內(nèi)容提要：中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)是“一帶一路”建設(shè)的先行先試領(lǐng)域，中蒙經(jīng)貿(mào)合作是其中的重要方面。隨著兩國經(jīng)貿(mào)合作的逐步展開，人權(quán)困擾頻現(xiàn)端倪，集中體現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、礦產(chǎn)資源開發(fā)過程對環(huán)境權(quán)、勞工權(quán)乃至更廣泛意義上的經(jīng)濟(jì)、社會、文化權(quán)利的影響，阻礙了經(jīng)貿(mào)合作向縱深發(fā)展。中蒙經(jīng)貿(mào)合作中的人權(quán)影響及其應(yīng)對之策對“一帶一路”建設(shè)具有示范意義。在國際經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域人權(quán)主流化的背景下，中國政府應(yīng)采取更為有力的步驟，包括立法措施，規(guī)制、引導(dǎo)“走出去”的企業(yè)主動承擔(dān)社會責(zé)任；應(yīng)加強(qiáng)同沿線國家的對話與磋商，為保護(hù)投資、保障人權(quán)創(chuàng)建更加完善的多雙邊制度框架。
關(guān)鍵詞：一帶一路 中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊 人權(quán) 企業(yè)社會責(zé)任
一、引言
中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)是“一帶一路”倡議的六廊六路多國多港合作框架中的重要一支，是“一帶一路”建設(shè)的“先行示范基地”。①早在2014年中蒙俄三國元首會晤期間，中國國家主席習(xí)近平即首倡將絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶同俄羅斯跨歐亞大鐵路、蒙古國“草原之路”倡議進(jìn)行對接，打造“中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊”。截至2018年6月，三國元首已舉行四次會晤，推動走廊建設(shè)逐步從規(guī)劃、愿景走向落實(shí)?！督ㄔO(shè)中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊規(guī)劃綱要》的達(dá)成標(biāo)志著這條多邊經(jīng)濟(jì)走廊正式開建，這也是“一帶一路”框架下首個多邊合作規(guī)劃綱要。
中蒙經(jīng)貿(mào)合作是中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊的重要方面，是“一帶一路”建設(shè)的重要組成部分。中蒙兩國經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)，兩國經(jīng)貿(mào)合作按照礦產(chǎn)資源、基礎(chǔ)設(shè)施、金融合作“三位一體、統(tǒng)籌推進(jìn)”的總體思路順利開展。商務(wù)部統(tǒng)計(jì)顯示，截至2017年6月，中國對蒙古國非金融類直接投資41億美元，約占蒙古國吸引外資總額的30%。2016年，中國企業(yè)在蒙古新簽承包工程合同額為35.94億美元，完成營業(yè)額7.46億美元。“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)與蒙古國“草原之路”倡議的對接，為兩國經(jīng)貿(mào)合作創(chuàng)造了新的機(jī)遇，合作前景潛力巨大。
隨著中國“走出去”企業(yè)赴蒙投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，兩國經(jīng)貿(mào)合作在取得成績的同時，也面臨諸多困難和挑戰(zhàn)。其中，人權(quán)因素的困擾成為中國在蒙投資的企業(yè)和個人不可忽視的重要問題。實(shí)際上，自20世紀(jì)90年代初，國際社會就開始關(guān)注國際經(jīng)貿(mào)合作與人權(quán)的關(guān)系，要求國際發(fā)展合作項(xiàng)目必須考慮對人權(quán)的影響。②只是這一趨勢并未引起中國“走出去”企業(yè)的足夠重視，由此引發(fā)的問題于近年逐步凸顯，妨礙到投資經(jīng)營活動的正常開展，甚至威脅到中國的海外政治經(jīng)濟(jì)利益。“一帶一路”建設(shè)逐步推進(jìn)、全面展開之際，亟待正視“人權(quán)”因素對國際經(jīng)貿(mào)合作的影響，并予以有效應(yīng)對。本文在國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域人權(quán)主流化的大背景下，以中蒙經(jīng)貿(mào)合作中的人權(quán)挑戰(zhàn)為例，說明“一帶一路”建設(shè)過程中可能遭遇的人權(quán)風(fēng)險，并嘗試提出應(yīng)對之策。
二、人權(quán)主流化：國際經(jīng)貿(mào)合作的新要求
國際人權(quán)運(yùn)動發(fā)展到現(xiàn)階段出現(xiàn)一種新趨勢，即人權(quán)主流化的趨勢。2005年時任聯(lián)合國秘書長科菲•安南發(fā)表的《大自由：實(shí)現(xiàn)人人共享的發(fā)展、安全與人權(quán)》的聯(lián)合國改革報(bào)告，將“人權(quán)”與發(fā)展、安全并列作為聯(lián)合國的三個主要關(guān)切領(lǐng)域。2006年新成立的聯(lián)合國人權(quán)理事會一方面是聯(lián)合國領(lǐng)域人權(quán)主流化的結(jié)果，另一方面該機(jī)構(gòu)也被賦予進(jìn)一步推進(jìn)聯(lián)合國領(lǐng)域人權(quán)主流化的職能，即將“人權(quán)”作為聯(lián)合國所有主要機(jī)構(gòu)、專門機(jī)構(gòu)制定各項(xiàng)政策、計(jì)劃、方案的一項(xiàng)指標(biāo)。與國際層面人權(quán)主流化趨勢相呼應(yīng)，國家層面的人權(quán)主流化進(jìn)程也在不斷推進(jìn)。在國家層面，“人權(quán)主流化意味著尊重和保障人權(quán)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的內(nèi)在目標(biāo)和價值，人權(quán)成為政府立法、決策和工作的重要視角和目標(biāo)。” ③換言之，各國各級政府在制定和執(zhí)行各項(xiàng)政策的過程中，包括在開展國際經(jīng)貿(mào)合作的過程中，應(yīng)當(dāng)具有人權(quán)視角，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)記尊重和保障人權(quán)這一核心價值，不僅不得在制定和實(shí)施政策的過程中侵犯人權(quán)，而且要以尊重和保障人權(quán)為推行各項(xiàng)政策的目標(biāo)之一。
國際經(jīng)貿(mào)合作中的人權(quán)主流化主要表現(xiàn)為，在國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定中納入人權(quán)條款或與人權(quán)保護(hù)相關(guān)的條款；強(qiáng)調(diào)跨國企業(yè)在勞工保護(hù)、環(huán)境保護(hù)方面的社會責(zé)任；國際人權(quán)機(jī)構(gòu)不斷推出在商業(yè)活動中尊重、保護(hù)和履行人權(quán)的指導(dǎo)性文件等。
(一)在國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定中納入人權(quán)條款
在國際經(jīng)貿(mào)合作協(xié)定中，如在雙邊投資協(xié)定、自由貿(mào)易協(xié)定中納入有關(guān)勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)條款是近20年國際經(jīng)貿(mào)合作的一個發(fā)展趨勢。④例如，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》附帶了涉及勞工問題的《北美勞工合作協(xié)議》；東南非共同市場框架下的《COMESA投資區(qū)投資協(xié)定》將投資相關(guān)的最低人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)作為未來議程的一個項(xiàng)目；1994年《歐盟與俄羅斯伙伴與合作協(xié)定》第6條要求締約方須“通過常規(guī)性的政治對話，努力在民主和人權(quán)原則的遵守方面進(jìn)行合作” ⑤。
在中國與外國簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中也開始出現(xiàn)與人權(quán)保護(hù)相關(guān)的條款。最為典型的是中國與瑞士于2013年簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定，其中第12章專門規(guī)定“環(huán)境問題”，雙方承諾將在法律和實(shí)踐中履行雙方均為締約方的多邊環(huán)境協(xié)定。⑥此外，中瑞自貿(mào)協(xié)定還對勞工和就業(yè)領(lǐng)域的合作作出了規(guī)定。⑦2015年6月簽訂的中國與韓國自由貿(mào)易協(xié)定也對“環(huán)境與貿(mào)易”作了專門規(guī)定：雙方承諾將以有助于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，并確保將該目標(biāo)納入和反映在雙邊貿(mào)易關(guān)系中的方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。⑧這些條款雖然未直接采用“人權(quán)”措辭，但實(shí)質(zhì)都是人權(quán)保護(hù)的內(nèi)容：勞工和就業(yè)領(lǐng)域的合作涉及勞動權(quán)利、社會保障權(quán)；環(huán)境保護(hù)則直接關(guān)系到居民能否享有環(huán)境權(quán)。
(二)跨國企業(yè)的社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)的社會責(zé)任，要求企業(yè)在追求利潤的同時承擔(dān)對員工、社區(qū)、環(huán)境的責(zé)任。為此，相關(guān)國際機(jī)構(gòu)出臺了一系列引導(dǎo)企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的指導(dǎo)性文件。
1.《聯(lián)合國全球契約》
1999年達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇年會上，聯(lián)合國秘書長安南提出“全球契約”(Global Compact)計(jì)劃，號召企業(yè)遵守人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境和反腐敗方面的十項(xiàng)基本原則。2002年，《聯(lián)合國全球契約》正式推出，它要求企業(yè)在人權(quán)方面，尊重和維護(hù)國際公認(rèn)的各項(xiàng)人權(quán)，絕不參與任何漠視與踐踏人權(quán)的行為；在勞工標(biāo)準(zhǔn)方面，企業(yè)應(yīng)維護(hù)結(jié)社自由，承認(rèn)勞資集體談判的權(quán)利，徹底消除各種形式的強(qiáng)迫勞動，消除童工，杜絕任何用工與行業(yè)歧視行為；在環(huán)境方面，企業(yè)應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)未雨綢繆，主動增加環(huán)保責(zé)任，鼓勵無害環(huán)境技術(shù)的發(fā)展與推廣；在防止腐敗方面，企業(yè)應(yīng)反對各種形式的貪污，包括敲詐、勒索和行賄受賄。隨著全球化發(fā)展及企業(yè)認(rèn)識的轉(zhuǎn)變與提高，目前《聯(lián)合國全球契約》已經(jīng)得到160多個國家近萬家企業(yè)的接受，覆蓋電力、電信、石油、化工、礦產(chǎn)、建筑、銀行、媒體等幾乎所有行業(yè)。⑨
2. SA8000
SA8000是由“社會責(zé)任國際”(Social Accountability International)這個非政府組織發(fā)起制定的一項(xiàng)企業(yè)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，供企業(yè)參考適用。該標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)除遵守所在國家的法律外，還應(yīng)尊重國際條約的原則。這些國際條約均與人權(quán)保護(hù)相關(guān)，主要涉及勞工權(quán)利。SA8000的最新版本是“SA8000：2014”，與2001年、2004年和2008年的版本相比，在參照的國際標(biāo)準(zhǔn)方面有所擴(kuò)展，包括20余項(xiàng)國際勞工公約、五項(xiàng)聯(lián)合國核心人權(quán)條約，以及聯(lián)合國關(guān)于商業(yè)與人權(quán)的指導(dǎo)原則。⑩
3. ISO26000《社會責(zé)任指南》
ISO26000《社會責(zé)任指南》由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2010年正式對外發(fā)布。在尊重多樣性和差異性原則的前提下，ISO26000的主要技術(shù)內(nèi)容強(qiáng)調(diào)工商業(yè)組織遵紀(jì)守法、尊重人權(quán)、關(guān)心員工、保護(hù)消費(fèi)者、熱心社會公益、關(guān)愛環(huán)境，為社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。這份《社會責(zé)任指南》雖然不具有正式的法律拘束力，但是根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，標(biāo)準(zhǔn)化組織的多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)已為行業(yè)實(shí)踐所廣泛采納。ISO26000一旦成為實(shí)踐中的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，將對跨國企業(yè)從事國際經(jīng)貿(mào)合作提出更高的社會責(zé)任和人權(quán)保護(hù)要求，不達(dá)標(biāo)的企業(yè)將被排除在國際經(jīng)貿(mào)合作之外。企業(yè)社會責(zé)任指南對于各國企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會以及企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。企業(yè)在承擔(dān)社會責(zé)任方面的表現(xiàn)已經(jīng)成為衡量企業(yè)競爭力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。這些不具有法律拘束力的指南實(shí)際上正在發(fā)揮規(guī)制企業(yè)經(jīng)營行為的作用，因此，對此應(yīng)予以高度重視。
(三)國際人權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)布“商業(yè)與人權(quán)”指導(dǎo)性文件
“商業(yè)與人權(quán)”的議題從20世紀(jì)90年代就成為全球政策日程上的常設(shè)議題，但由于工商業(yè)和人權(quán)倡導(dǎo)者之間的意見分歧，直到21世紀(jì)初，國際人權(quán)機(jī)構(gòu)才就該議題形成一些指導(dǎo)性文件。國際人權(quán)機(jī)構(gòu)既強(qiáng)調(diào)國家管理工商業(yè)免于侵犯人權(quán)的監(jiān)管義務(wù)，也強(qiáng)調(diào)工商業(yè)尊重人權(quán)的責(zé)任。
2008年，聯(lián)合國秘書長關(guān)于人權(quán)與跨國公司和其他工商企業(yè)問題特別代表提出了一份題為《保護(hù)、尊重和救濟(jì)：工商業(yè)與人權(quán)框架》的報(bào)告，報(bào)告受到聯(lián)合國人權(quán)理事會的歡迎。這份報(bào)告提出了處理商業(yè)與人權(quán)問題的三大支柱：一是國家有義務(wù)通過政策、監(jiān)管和裁定提供保護(hù)，防止包括工商企業(yè)在內(nèi)的第三方侵犯人權(quán)；二是公司有責(zé)任尊重人權(quán)，這意味著工商企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)行動，避免侵犯其他人的權(quán)利，并消除他們卷入其中的負(fù)面影響；三是應(yīng)當(dāng)增加受害者獲得有效司法和非司法補(bǔ)救的機(jī)會。?
2011年，聯(lián)合國秘書長特別代表提出了最后報(bào)告《工商企業(yè)與人權(quán)：實(shí)施聯(lián)合國“保護(hù)、尊重和救濟(jì)”框架指導(dǎo)原則》，列舉了31項(xiàng)執(zhí)行“保護(hù)、尊重和救濟(jì)”框架的基本原則參見?，并指出這些原則適用于所有國家和所有工商企業(yè)，包括跨國企業(yè)和其他企業(yè)，無論其規(guī)模、所屬部門、地點(diǎn)、所有權(quán)和機(jī)構(gòu)。特別代表的報(bào)告得到了聯(lián)合國人權(quán)理事會的肯定。同年，聯(lián)合國人權(quán)理事會決定成立一個“人權(quán)與跨國公司和其他工商業(yè)問題工作組”，以促進(jìn)上述指導(dǎo)原則在各國的傳播與實(shí)施。?這一工作組于2012年對蒙古國進(jìn)行了訪問。
聯(lián)合國人權(quán)條約機(jī)構(gòu)也非常重視國際經(jīng)貿(mào)活動對人權(quán)的負(fù)面影響，發(fā)表了一系列指導(dǎo)文件。例如，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會在1998年發(fā)表了《關(guān)于全球化及其對享有經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的影響問題的聲明》。?2011年，該委員會又發(fā)表《關(guān)于締約國對企業(yè)部門與經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的義務(wù)問題的聲明》，為締約國提出了三方面的具體要求：一是尊重權(quán)利，要求締約國保證有關(guān)企業(yè)活動的法律和政策必須符合公約規(guī)定的經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利；二是保護(hù)權(quán)利，要求締約國應(yīng)通過制定適當(dāng)?shù)姆珊头ㄒ?guī)，結(jié)合監(jiān)測、調(diào)查和問責(zé)程序，制定和實(shí)施公司業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，從而在涉及公司行為者時，切實(shí)保障權(quán)利持有人的經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利免受侵犯；三是履行權(quán)利，要求締約國爭取企業(yè)部門的支持，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利，針對有海外業(yè)務(wù)的本國公司，締約國還應(yīng)當(dāng)鼓勵它們向東道國提供幫助，包括必要時在武裝沖突和自然災(zāi)害的情況下，提供必要的能力建設(shè)。?
國際人權(quán)機(jī)構(gòu)制定的指導(dǎo)性文件雖然也不具有形式上的法律拘束力，但是這些文件常常會被作為人權(quán)機(jī)構(gòu)審查各國人權(quán)狀況的參考標(biāo)準(zhǔn)，從而對各國實(shí)踐產(chǎn)生潛移默化的影響。
三、國際經(jīng)貿(mào)合作之于人權(quán)保障：一把“雙刃劍”
廣泛而健康的國際經(jīng)貿(mào)合作可以為人權(quán)的實(shí)現(xiàn)提供物質(zhì)基礎(chǔ)，作出積極貢獻(xiàn)。反過來，貿(mào)易的逐利本性又可能忽略甚至侵犯人權(quán)，對人權(quán)保障構(gòu)成威脅。因此，對國際經(jīng)貿(mào)合作必須加以監(jiān)督、引導(dǎo)，趨利避害，實(shí)現(xiàn)投資者與東道國、企業(yè)與員工、經(jīng)營者與消費(fèi)者的互利共贏。
(一)國際經(jīng)貿(mào)合作對人權(quán)保障的促進(jìn)
1.國際經(jīng)貿(mào)合作是實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的必然要求
發(fā)展權(quán)是個人、民族和國家積極、自由和有意義地參與政治、經(jīng)濟(jì)、社會和文化發(fā)展并公平享有發(fā)展所帶來的利益的權(quán)利。發(fā)展權(quán)既是國家的權(quán)利也是個人和集體的權(quán)利。對國家而言，發(fā)展權(quán)意味著每個國家都有平等參與經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易便利化進(jìn)程，并從中獲益的機(jī)會。對個人和集體而言，它要求國家制定適當(dāng)?shù)陌l(fā)展政策，包括國際和國內(nèi)的發(fā)展政策，“促進(jìn)全體人民和所有個人在積極、自由和有意義地參與發(fā)展及其帶來的利益的公平分配的基礎(chǔ)上，不斷改善全體人民和所有人的福利。” ?因此，國家既是發(fā)展權(quán)的權(quán)利主體，也是實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的義務(wù)主體。正如聯(lián)合國大會的決議所言：“各國對創(chuàng)造有利于實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)利的國家和國際條件負(fù)有主要責(zé)任。” ?為此，“各國有義務(wù)在確保發(fā)展和消除發(fā)展的障礙方面相互合作。” ?
同為發(fā)展中國家的中國和蒙古國都重視發(fā)展權(quán)。中國政府在人權(quán)問題上的基本觀點(diǎn)是生存權(quán)和發(fā)展權(quán)是首要的人權(quán)，沒有生存權(quán)和發(fā)展權(quán)，其他一切人權(quán)都無從談起。而蒙古國的“草原之路”倡議亦是希望通過建設(shè)五大通道、通過運(yùn)輸貿(mào)易振興本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。?
發(fā)展權(quán)的實(shí)現(xiàn)有賴于國家之間的協(xié)助與合作。國際經(jīng)貿(mào)合作是國家間合作的一個重要途徑。通過國際經(jīng)貿(mào)合作，平等參與全球發(fā)展，提升本國整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會文明程度，改善人民福祉，是中蒙兩國的共同需求。
2.國際經(jīng)貿(mào)合作是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會、文化權(quán)利實(shí)現(xiàn)的重要手段
聯(lián)合國《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》規(guī)定，締約各國有義務(wù)盡其所能，各自并借助國際協(xié)助與合作，特別是在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方面的協(xié)助與合作，采取一切適當(dāng)?shù)牟襟E和方法，逐步實(shí)現(xiàn)公約所載的各項(xiàng)權(quán)利。?針對這一規(guī)定，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會進(jìn)一步指出：“國際合作爭取發(fā)展從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利是所有國家的一項(xiàng)義務(wù)。”[21]可見，國際人權(quán)法肯定了國際經(jīng)貿(mào)合作在促進(jìn)人權(quán)實(shí)現(xiàn)方面的重要價值?？紤]到各國資源有限的現(xiàn)實(shí)，它要求各國將經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域的國際協(xié)助與合作，作為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的一項(xiàng)重要措施予以采納。
(二)國際經(jīng)貿(mào)合作對人權(quán)的挑戰(zhàn)
以促進(jìn)發(fā)展為名的國際經(jīng)貿(mào)合作并不當(dāng)然有助于尊重各項(xiàng)人權(quán)，反而有可能因?yàn)橐晃蹲分鸾?jīng)濟(jì)利益而忽視甚至違反人權(quán)。例如，外商投資企業(yè)在經(jīng)營過程中為降低成本而出現(xiàn)有意壓低工人工資、延長勞動時間、工作條件不安全、限制工會權(quán)利、雇傭童工、歧視女工等損害勞工權(quán)利的事件。再如，經(jīng)營活動造成植被破壞、環(huán)境污染，損害了當(dāng)?shù)鼐用竦沫h(huán)境權(quán)、健康權(quán)、安全飲用水權(quán)、食品安全權(quán)等。又如，投資商為獲取經(jīng)營權(quán)而參與行賄地方官員等腐敗行為，侵犯當(dāng)?shù)鼐用竦闹闄?quán)和參與公共決策的權(quán)利，等等。
1.蒙古國的人權(quán)關(guān)切
在中蒙經(jīng)貿(mào)合作過程中，蒙古國具體的人權(quán)關(guān)切突出體現(xiàn)在以下兩個方面。
第一，對環(huán)境權(quán)的關(guān)切。環(huán)境權(quán)是得到國際人權(quán)文件確認(rèn)的集體人權(quán)。它規(guī)定一切民族享有有利于其發(fā)展的普遍良好環(huán)境權(quán)。[22]傳統(tǒng)游牧民族逐水草而居，草場和河流是其賴以生存的根本，因此蒙古國的民族文化傳統(tǒng)高度重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)。蒙古國憲法也確認(rèn)蒙古公民享有環(huán)境權(quán)：“蒙古國公民……有權(quán)要求在清潔、安全的環(huán)境中生活，當(dāng)環(huán)境受到污染、自然失去平衡時要求得到保護(hù)。” [23]蒙古國兩次接受聯(lián)合國人權(quán)理事會國別審議時，都特別指出國民健康和安全的環(huán)境是其優(yōu)先考慮的人權(quán)事項(xiàng)。[24]
近年來，礦產(chǎn)資源開發(fā)快速發(fā)展，隨之產(chǎn)生了一些環(huán)保問題。蒙古國議會和政府通過了一系列法律法規(guī)，對礦產(chǎn)資源開發(fā)行業(yè)、礦區(qū)環(huán)境保護(hù)和恢復(fù)、礦區(qū)附近水源和森林的保護(hù)等進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范，企業(yè)申請礦產(chǎn)開采許可證時需要提供詳細(xì)的環(huán)境評估報(bào)告，在水源和森林的一定范圍內(nèi)禁止從事礦產(chǎn)資源勘探和開發(fā)。2013年蒙古成為聯(lián)合國綠色經(jīng)濟(jì)行動伙伴的首個項(xiàng)目參與國。2014年蒙古國出臺了《2014-2030年綠色發(fā)展戰(zhàn)略》，提出一系列明確的階段性目標(biāo)、指標(biāo)和政策措施。蒙古國政府針對以采礦業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和自然氣候條件變化等給環(huán)境造成的負(fù)面影響，重建了環(huán)境、綠色發(fā)展與旅游部，加強(qiáng)治理沙漠化和土地退化問題，在社會經(jīng)濟(jì)增長的同時，保證生態(tài)平衡、環(huán)境穩(wěn)定。
第二，對本國公民就業(yè)權(quán)的關(guān)切。蒙古國勞動力供求市場存在結(jié)構(gòu)性失調(diào)：一方面技術(shù)崗位尤其是高水平技術(shù)崗位勞動力供應(yīng)不足，另一方面又存在較高的失業(yè)率。2016年，蒙古國的失業(yè)率為11%。[25]蒙古政府為保障本國公民的就業(yè)權(quán)，對引進(jìn)外國勞務(wù)人員出臺了一系列限制措施。首先，根據(jù)蒙古國憲法第18條，蒙古國在對待外國公民的權(quán)利問題上，奉行與該外國公民所屬國相互對等的原則；“為保障(蒙古國)國家和全體人民的安全、維護(hù)社會秩序，對于除蒙古國加入的國際公約規(guī)定的基本人權(quán)外的其他權(quán)利，可依法作出必要的限制。”[26]這條規(guī)定很容易成為限制外國人權(quán)利的依據(jù)。其次，蒙古于2010年7月頒布《在蒙外國公民法律地位法》，限制在蒙居住的外國人人數(shù)和比例。企業(yè)雇傭外國員工需向有關(guān)部門申請工作許可，并嚴(yán)格遵守外國員工用工配額。獲批工作許可的用工單位必須按月繳納相當(dāng)于蒙最低工資標(biāo)準(zhǔn)2-10倍不等的就業(yè)崗位費(fèi)。最后，蒙古國社保部門強(qiáng)制所有在蒙務(wù)工的勞務(wù)人員繳納社保金，由于赴蒙古國勞務(wù)多為短期勞務(wù)，無法在蒙享受后期的相關(guān)服務(wù)，因此導(dǎo)致企業(yè)的用工成本增加。
2.重點(diǎn)合作領(lǐng)域的人權(quán)風(fēng)險
中蒙經(jīng)貿(mào)合作的重點(diǎn)領(lǐng)域是礦產(chǎn)資源開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這些領(lǐng)域又恰恰是最容易產(chǎn)生負(fù)面人權(quán)影響的領(lǐng)域。2012年10月，聯(lián)合國人權(quán)理事會“人權(quán)與跨國公司和其他工商企業(yè)問題工作組”訪問了蒙古，對在蒙古國開展的工商業(yè)活動，包括跨國公司的活動及其對人權(quán)的影響進(jìn)行了調(diào)查。[27]調(diào)查報(bào)告重點(diǎn)指出了采礦行業(yè)、基建行業(yè)以及羊絨羊毛行業(yè)的跨國經(jīng)貿(mào)合作中可能存在的人權(quán)風(fēng)險，因此對我國在蒙投資經(jīng)營活動具有針對性的參考和警示意義。
首先，在采礦行業(yè)，聯(lián)合國工作組的調(diào)查報(bào)告認(rèn)為人權(quán)影響主要集中在四個領(lǐng)域：游牧民族傳統(tǒng)生活方式受到影響、難以獲得社會服務(wù)、工作條件沒有保障、健康安全的環(huán)境受到威脅。礦藏的開采和運(yùn)輸導(dǎo)致農(nóng)牧民失去了傳統(tǒng)的牧場，草場和地表水資源遭到破壞。牧民享受適足生活水準(zhǔn)的權(quán)利、通過農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)參與文化生活的權(quán)利受到影響，獲得清潔飲用水的權(quán)利受到威脅。為進(jìn)行礦藏開采，農(nóng)牧民被迫搬遷到更加遙遠(yuǎn)的地區(qū)，如此一來，他們獲得教育、健康、社會福利與服務(wù)的機(jī)會因?yàn)槁吠具b遠(yuǎn)而受到限制。受采礦業(yè)影響而搬遷的移民，在重新獲得有保障的工作之前，很難從遷入地的社會服務(wù)中受益。[28]采礦行業(yè)的工作條件較差是另一個問題。蒙古國勞動部的數(shù)據(jù)顯示，蒙古全國70%的職業(yè)病與采礦業(yè)有關(guān)，主要源于工作場所的粉塵。采礦業(yè)對健康權(quán)和安全環(huán)境權(quán)的嚴(yán)重影響也不容忽視。它對地表水、地下水和土地的污染與破壞將對健康權(quán)和安全的環(huán)境權(quán)造成直接損害。[29]
其次，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)行業(yè)和羊毛羊絨行業(yè)，聯(lián)合國工作組認(rèn)為就業(yè)和勞工權(quán)利，包括自由選擇職業(yè)的權(quán)利、獲得安全健康(有利)的工作條件的權(quán)利、獲得報(bào)酬的權(quán)利、休息的權(quán)利、任何人不被強(qiáng)迫勞動的權(quán)利等，是最容易受到影響的權(quán)利。此外，結(jié)社自由也受到限制。實(shí)踐中想要加入或組織工會的工人往往受到排擠、歧視，甚至被解雇。工作組特別指出，在基礎(chǔ)設(shè)施建筑行業(yè)，蒙古國現(xiàn)在嚴(yán)重依賴于中國勞工，而其中許多工人沒有簽訂正式的勞動合同，因此其勞動權(quán)利和社會保障權(quán)得不到應(yīng)有的保護(hù)。[30]
從聯(lián)合國工作組的報(bào)告可以看出，經(jīng)貿(mào)合作對人權(quán)的影響已經(jīng)從環(huán)境權(quán)、就業(yè)權(quán)、勞工權(quán)利等重點(diǎn)領(lǐng)域擴(kuò)展到健康權(quán)、受教育權(quán)、水權(quán)等范圍廣泛的經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利。權(quán)利受到影響的主體不僅包括蒙古國公民，也包括在蒙務(wù)工的外國勞務(wù)人員；潛在的涉事主體不僅包括在蒙投資的外國企業(yè)，也包括蒙古國的企業(yè)。因此，中蒙兩國均有義務(wù)對兩國經(jīng)貿(mào)合作中可能產(chǎn)生的人權(quán)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)管、防范和規(guī)制。
3.各類組織對蒙古國人權(quán)政策的影響
蒙古國與國際人權(quán)機(jī)構(gòu)合作緊密。這些組織和機(jī)構(gòu)協(xié)助蒙古不斷強(qiáng)化人權(quán)政策，為如何使跨國公司在蒙古的經(jīng)營活動符合人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)提出了若干建議。例如，2012年聯(lián)合國人權(quán)理事會工作組訪問蒙古之后，建議蒙古將人權(quán)因素納入立法和執(zhí)法過程中；確保國家和地方政府有足夠的實(shí)力，可以有效監(jiān)測和要求工商企業(yè)遵守相關(guān)的法律和規(guī)章；增加受到工商業(yè)活動負(fù)面影響者獲得補(bǔ)救的途徑。[31]
在勞工保護(hù)方面，2015年蒙古在接受聯(lián)合國人權(quán)理事會第二次國別審議時提到，它正在同國際勞工組織合作，提高工會組織在薪金談判中的能力，而采礦業(yè)和建筑業(yè)將是首先被關(guān)注的領(lǐng)域。[32]在打擊童工方面，蒙古在國際勞工組織的支持下起草了《2012-2016 年消除不可容忍童工形式的國家行動計(jì)劃》，以提高執(zhí)法組織的能力。
蒙古民間力量在推進(jìn)權(quán)利保護(hù)方面的作用也不容小覷。在蒙古國影響最大的工會組織是蒙古國工會聯(lián)合會，其成員單位包括鐵路、貿(mào)易、運(yùn)輸通信、石油、羊絨羊毛、林木、電力、地質(zhì)、礦產(chǎn)、建筑、公路工作者工會聯(lián)合會等。近幾年，蒙古國工會聯(lián)合會積極參與蒙古的社會對話機(jī)制，在反貧困、維護(hù)勞動者經(jīng)濟(jì)社會利益方面與政府、雇主聯(lián)盟組成三方談判機(jī)制，努力為普通勞動者爭取利益。此外，蒙古各類非政府組織數(shù)量眾多、覆蓋面廣，涉及政治、人權(quán)、礦產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)牧業(yè)、生態(tài)環(huán)境等幾乎所有社會領(lǐng)域。這些組織領(lǐng)域廣泛、活動頻繁，對民眾的號召力較強(qiáng)。而在中國對外投資規(guī)模不斷擴(kuò)大的過程中，確有一些海外投資企業(yè)法制意識、環(huán)保意識淡薄，經(jīng)營行為失范，激起當(dāng)?shù)孛癖姷姆磸椙榫w，對在蒙中資企業(yè)的整體形象乃至生產(chǎn)生活都造成了負(fù)面影響。這些問題與本來就被惡意炒作的“中國威脅論”“經(jīng)濟(jì)民族主義”等觀念交織在一起，在媒體和民間力量的助推下，不可避免地對中國在蒙投資利益構(gòu)成了威脅。
四、國際經(jīng)貿(mào)合作中人權(quán)影響的應(yīng)對之策
在“一帶一路”建設(shè)過程中，大量中國企業(yè)面臨“走出去”的機(jī)遇，扮演投資者的角色。以“環(huán)境污染”“人權(quán)”等問題抵制中國投資的事件已露端倪，若不能有效應(yīng)對很有可能演變?yōu)樾碌馁Q(mào)易壁壘。[33]在國際經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域人權(quán)主流化的大背景下，中國對內(nèi)對外都應(yīng)采取有效的人權(quán)保障政策，與貿(mào)易對方和投資東道國積極協(xié)商，達(dá)成多邊、雙邊制度框架，以貿(mào)易暢通為目標(biāo)，以政策溝通為載體，以民心相同為基礎(chǔ)，為“一帶一路”建設(shè)營造支持性的制度環(huán)境。
(一)政府應(yīng)積極作為，引領(lǐng)打造負(fù)責(zé)任企業(yè)
根據(jù)國際人權(quán)法，國家有義務(wù)保護(hù)個人的權(quán)利不受來自第三方的侵犯，包括來自工商企業(yè)的侵犯。國家雖然本身不對私主體，如工商企業(yè)的行為直接負(fù)責(zé)，但如果未能采取適當(dāng)措施，防止、調(diào)查、懲治或補(bǔ)救私人行為體的侵犯行為，則可能因不作為而違反國際人權(quán)法的義務(wù)。為履行保護(hù)義務(wù)，國家首先應(yīng)當(dāng)通過法律、政策明確規(guī)定在其領(lǐng)土和受其管轄范圍內(nèi)的所有工商企業(yè)在其全部業(yè)務(wù)中尊重人權(quán)。其次，國家應(yīng)承擔(dān)一般的監(jiān)管和政策職能，定期檢查相關(guān)法律政策的充分性和有效性，切實(shí)指導(dǎo)工商企業(yè)在經(jīng)營中尊重人權(quán)，鼓勵并適時要求企業(yè)通報(bào)其處理人權(quán)影響的做法。
對本國工商企業(yè)的境外活動，聯(lián)合國人權(quán)機(jī)構(gòu)建議，投資母國應(yīng)當(dāng)采取措施，防止本國企業(yè)在境外侵犯人權(quán)的行為。例如，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會在第24號一般性意見中指出，國際投資和貿(mào)易日增，全球供應(yīng)鏈逐漸形成，許多大型發(fā)展項(xiàng)目經(jīng)常采用國家機(jī)構(gòu)和外國私人投資者的公私伙伴關(guān)系。在這種情況下，國家域外人權(quán)義務(wù)問題變得特別重要。該委員會認(rèn)為締約國必須采取必要措施防止設(shè)在本國或受其管轄的公司在海外實(shí)施侵犯人權(quán)的行為，但以不侵犯東道國主權(quán)或減少東道國的法律義務(wù)為限。由于《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》除受教育權(quán)的規(guī)定外，其他條款均未提及公約適用的地域范圍，加之該公約第2條規(guī)定國際援助和合作是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、文化權(quán)利的手段，那么締約國在該公約下的義務(wù)范圍并不限于領(lǐng)土范圍或管轄范圍；如果允許受一國管轄或控制的行為體在另一國侵犯他人的權(quán)利，則違反了公約的目的和宗旨。[34]此外，聯(lián)合國人權(quán)理事會[35]、兒童權(quán)利委員會[36]等人權(quán)機(jī)構(gòu)均對國家的域外義務(wù)持肯定態(tài)度。
中國在國際人權(quán)保障方面積極承諾，已經(jīng)批準(zhǔn)了包括《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》在內(nèi)的六項(xiàng)聯(lián)合國核心人權(quán)條約，參加了多項(xiàng)國際勞工組織公約，有義務(wù)采取一切適當(dāng)措施保障各項(xiàng)人權(quán)的實(shí)現(xiàn)，包括采取措施預(yù)防和制止第三方(企業(yè))在域外發(fā)生侵犯人權(quán)的行為。然而，在“走出去”戰(zhàn)略初期，中國對企業(yè)域外行為人權(quán)影響的規(guī)制并不十分有力。2014年，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會在審議中國履約報(bào)告后指出，中國“未能采取適足和有效的措施，以確保中國公司……在境外開展業(yè)務(wù)活動時，均尊重經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利”[37]。
事實(shí)上，中國政府近年來已經(jīng)注意到相關(guān)問題，先后出臺了多項(xiàng)規(guī)范企業(yè)經(jīng)營活動及社會責(zé)任的規(guī)范性文件。2014年10月，由商務(wù)部發(fā)布的《境外投資管理辦法》開始實(shí)行。該辦法作為部門規(guī)章具有法律拘束力，中國企業(yè)的境外投資活動應(yīng)當(dāng)遵守該辦法。根據(jù)該辦法第4條，企業(yè)境外投資不得“違反中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定”。這一規(guī)定包含了中國締結(jié)的國際人權(quán)條約。據(jù)此，中國企業(yè)的境外投資活動應(yīng)當(dāng)遵守中國締結(jié)的國際人權(quán)條約的有關(guān)規(guī)定。
為引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)履行社會責(zé)任，政府有關(guān)部門、各省市以及行業(yè)協(xié)會也推出了多項(xiàng)指導(dǎo)性文件。2013年2月，商務(wù)部和環(huán)境保護(hù)部聯(lián)合發(fā)布了《對外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》(以下簡稱《環(huán)保指南》)，主要從三方面對企業(yè)對外投資合作的環(huán)境保護(hù)行為進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)：一是倡導(dǎo)企業(yè)樹立環(huán)保理念，履行環(huán)境保護(hù)社會責(zé)任，尊重東道國宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣，保障勞工合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)自身盈利與環(huán)境保護(hù)“雙贏”；二是要求企業(yè)遵守東道國環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，要求投資合作項(xiàng)目要依法取得當(dāng)?shù)卣h(huán)保方面的許可，履行環(huán)境影響評價、達(dá)標(biāo)排放、環(huán)保應(yīng)急管理等環(huán)保法律義務(wù)；三是鼓勵企業(yè)與國際接軌，研究和借鑒國際組織、多邊金融機(jī)構(gòu)采用的環(huán)保原則、標(biāo)準(zhǔn)和慣例。[38]《環(huán)保指南》并不限于指導(dǎo)對外投資企業(yè)避免破壞環(huán)境，而且倡導(dǎo)更加廣泛的社會責(zé)任，包括尊重勞工的合法權(quán)益，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、環(huán)境和社區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展。[39] 2014年12月，商務(wù)部、環(huán)保部和工信部聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)綠色采購指南》，以進(jìn)一步引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)積極履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任。[40]除此之外，有十余個省市制定了規(guī)范本省市企業(yè)社會責(zé)任的指導(dǎo)性文件；皮革、期貨、房地產(chǎn)、金融業(yè)、紡織等行業(yè)制定了本行業(yè)的社會責(zé)任指南。不過，有必要指出的是，這些指南或指導(dǎo)性文件只具有建議性質(zhì)，起到引導(dǎo)作用，企業(yè)并沒有必須遵守的法律義務(wù)。
對于究竟應(yīng)如何規(guī)范企業(yè)的海外經(jīng)營活動，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會曾針對性地提出了若干建議，請中國在制定國際合作政策時貫徹人權(quán)方針。具體而言，在作出投資決定之前，進(jìn)行系統(tǒng)和獨(dú)立的人權(quán)影響評估；設(shè)立有效的監(jiān)督機(jī)制，定期評估投資政策和項(xiàng)目在接受國的人權(quán)影響，并在必要時采取補(bǔ)救措施；如果在接受國發(fā)生了侵犯經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的情況，確保有可以利用的投訴機(jī)制。另外，該委員會還建議中國政府完善對中國公司的監(jiān)管，采取適當(dāng)?shù)牧⒎ê托姓胧?，確保由中國境內(nèi)管理的公司及其分支機(jī)構(gòu)對在其境外項(xiàng)目中侵犯經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的行為承擔(dān)法律責(zé)任。[41]對于上述建議，中國政府可以結(jié)合具體情況，論證其可行性，條件成熟時考慮予以采納。當(dāng)務(wù)之急應(yīng)考慮在“境外投資立法”過程中納入要求企業(yè)履行社會責(zé)任、尊重人權(quán)等內(nèi)容，讓前述倡導(dǎo)性規(guī)范法律化；在此基礎(chǔ)上建立評估、準(zhǔn)入、監(jiān)管、退出等系列配套制度，增強(qiáng)法律規(guī)范的執(zhí)行力和操作性。
(二)企業(yè)應(yīng)主動承擔(dān)尊重人權(quán)的責(zé)任
《聯(lián)合國全球契約》、SA8000、ISO26000等要求企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)、指南等雖然形式上僅屬于建議性質(zhì)，實(shí)質(zhì)上已經(jīng)成為行業(yè)軟法，是否遵守或承諾遵守這些社會責(zé)任已經(jīng)成為衡量企業(yè)國際競爭力的一項(xiàng)公認(rèn)指標(biāo)。中國“走出去”企業(yè)能否承擔(dān)社會責(zé)任，尤其是尊重人權(quán)的責(zé)任，將關(guān)系到企業(yè)的國際競爭力和可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)承擔(dān)尊重人權(quán)的責(zé)任，首先要遵守投資母國保護(hù)人權(quán)的法律政策，包括國家作出的保障人權(quán)的國際承諾；其次應(yīng)制定與其經(jīng)營規(guī)模和環(huán)境相適應(yīng)的人權(quán)政策和程序，努力預(yù)防和避免其經(jīng)營活動造成對他人人權(quán)的侵犯；最后，對已經(jīng)發(fā)生的侵犯行為，積極采取措施予以補(bǔ)救，消除負(fù)面影響。
(三)開展涉外法律宣傳，做到知己知彼
中國企業(yè)在“走出去”之前，首先要對東道國有關(guān)人權(quán)保障的法律政策、制度環(huán)境有較為充分的了解，知己知彼，才能有所預(yù)判、有所應(yīng)對。在實(shí)施“走出去戰(zhàn)略”、推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的大背景下，“七五”普法應(yīng)將涉外法治宣傳教育作為一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容。普法對象既包括潛在的“走出去”企業(yè)、出國務(wù)工人員，也包括對跨國企業(yè)負(fù)有監(jiān)管責(zé)任的部門和單位。普法內(nèi)容既包括中國參加的國際條約、作出的國際承諾、規(guī)制“走出去”企業(yè)的國內(nèi)法律政策，也包括沿線各國國際、國內(nèi)法律政策。就人權(quán)事項(xiàng)而言，普法的重點(diǎn)是東道國參加的國際人權(quán)公約或相關(guān)國際條約、憲法基本權(quán)利制度、東道國國內(nèi)關(guān)于人權(quán)保障的法律法規(guī)與政策，等等。 針對人權(quán)風(fēng)險，可以發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)、智庫優(yōu)勢，組織出臺“一帶一路”沿線國家人權(quán)政策指南，內(nèi)容應(yīng)涵蓋國際法、憲法、人權(quán)保障立法、外國人權(quán)利、外國投資者待遇、環(huán)境、勞務(wù)用工、爭端解決等規(guī)定，為國際經(jīng)貿(mào)合作提供有價值的參考。
(四)加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家磋商，創(chuàng)建多雙邊保障機(jī)制
國際經(jīng)貿(mào)合作是雙向的，其人權(quán)影響也是雙向的。一方面中國“走出去”企業(yè)的經(jīng)營行為可能產(chǎn)生人權(quán)影響，另一方面中國企業(yè)、人員的合法權(quán)益與安全也應(yīng)得到相應(yīng)保障。在這種情況下，亟待建立、完善中外經(jīng)貿(mào)合作法律體系，規(guī)范企業(yè)投資行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為經(jīng)貿(mào)、勞務(wù)、投資人員的人身財(cái)產(chǎn)安全保駕護(hù)航。正如2018年“一帶一路”法治合作國際論壇所指出的，除了繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施等“硬聯(lián)通”外，各方對規(guī)則制度等“軟聯(lián)通”的需求也日益凸顯[42]，其中就包括為“一帶一路”建設(shè)提供更加完善的人權(quán)、法治環(huán)境和保障的需求。
為此，首先在更新中外雙邊投資協(xié)定，制定自由貿(mào)易協(xié)定的過程中，適時納入投資與人權(quán)保護(hù)條款。部分中外雙邊投資協(xié)定，如中蒙雙邊投資協(xié)定簽訂于1991年，歷史久遠(yuǎn)，可以考慮結(jié)合當(dāng)前發(fā)展的實(shí)際情況重新簽訂。在簽訂過程中，將企業(yè)社會責(zé)任、投資者權(quán)益保護(hù)等雙方共同關(guān)切的問題落實(shí)到條約的具體條款中。[43]其次，在多邊層面，將投資保護(hù)、人權(quán)保護(hù)等議題納入“一帶一路”高峰論壇等多邊平臺，推動形成共同接受的多邊指導(dǎo)原則乃至多邊協(xié)議。通過多雙邊制度的構(gòu)建，為中外共同關(guān)注的人權(quán)議題提供機(jī)制保障，“為一帶一路構(gòu)建穩(wěn)定、公正、透明、非歧視的規(guī)則和制度框架”[44]。
?。ù魅鹁袊鐣茖W(xué)院國際法研究所副研究員，法學(xué)博士。本文系國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“國際條約在中國法律體系中的地位分析與制度設(shè)計(jì)”(項(xiàng)目號：14BFX186)的階段性成果。）
注釋：
①參見何茂春、田斌：《“一帶一路”的先行先試：加快中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)》，載《國際貿(mào)易》2016年第12期。
?、诶?，1989年聯(lián)合國即提出一切主要的發(fā)展合作活動都要“說明對人權(quán)的影響”。參見UN Doc E/1990/23，經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利委員會第2號一般性意見；國際技術(shù)援助措施(《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利公約》第22條)，第8(b)段。
?、哿A文：《論人權(quán)在中國的主流化與本土化》，載《學(xué)習(xí)與探索》2011年第4期，第118頁。
?、軈⒁娎钗飨迹骸蹲杂少Q(mào)易協(xié)定下勞工標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展態(tài)勢》，載《環(huán)球法律評論》2015年第1期，第175頁。
?、荽颂巸蓚€立法例轉(zhuǎn)引自謝寶朝、張淑梅：《國際投資法中的人權(quán)保護(hù)問題研究——以國際投資仲裁實(shí)踐視角》，載《國際商務(wù)研究》2013年第1期。
⑥2013年《中華人民共和國和瑞士聯(lián)邦自由貿(mào)易協(xié)定》，第12.2條。
?、邊⒁娚献?，第13.5條。
?、?015年《中華人民共和國政府和大韓民國政府自由貿(mào)易協(xié)定》第16.1條第2款。
?、釘?shù)據(jù)來源于聯(lián)合國全球契約網(wǎng)站，2018年8月15日訪問。
?、釹ee Social Accountability International，Social Accountability 8000 International Standard，June 2014，2018年8月15日訪問。
?參見《保護(hù)、尊重和救濟(jì)：工商業(yè)與人權(quán)框架》，UN DOC.A/HRC/8/5，2008年4月7日。
?《工商企業(yè)與人權(quán)：實(shí)施聯(lián)合國“保護(hù)、尊重和救濟(jì)”框架指導(dǎo)原則》，UN DOC.A/HRC/17/31，2011年3月21日。
?參見《人權(quán)理事會通過的決議：人權(quán)與跨國公司和其他工商業(yè)》，UN DOC.A/HRC/RES/17/4，2011年7月6日，第6段。
?參見《經(jīng)濟(jì)和社會理事會正式紀(jì)錄》，UN DOC.E/1999/22-E/C.12/1998/26，1999年補(bǔ)編第2號，第6章A節(jié)。
?參見《經(jīng)濟(jì)及社會理事會正式記錄》，UN DOC.E/2012/22-E/C.12/2011/3，2012年補(bǔ)編第2號，附件六A節(jié)。
?《發(fā)展權(quán)利宣言》，第2條第3款，UN Doc.A/RES/41/128，1986年12月4日。
?同上注，第3條第1款。
?同上注，第3條第3款。
?2013年，蒙古國政府提出建設(shè)連接中蒙俄三國鐵路、公路、石油、電力、天然氣五大通道，這是“草原之路”的主要戰(zhàn)略內(nèi)容，后改稱“發(fā)展之路”項(xiàng)目。
?參見《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》，第2條第1款。
[21]同注②，第14段。
[22]參見《非洲人權(quán)和民族權(quán)憲章》，第24條。
[23]1992年蒙古國憲法第16條第2項(xiàng)。
[24]UN Doc.A/HRC/WG.6/9/MNG/1，《蒙古國根據(jù)人權(quán)理事會第5/1號決議附件第15(a)段提交的國家報(bào)告》，第98-99段，2010年8月20日。
[25]參見商務(wù)部：《對外投資合作國別(地區(qū))指南：蒙古國(2017年版)》。
[26]參見蒙古國憲法，第18條第5款。
[27]參見《人權(quán)與跨國公司和其他工商企業(yè)問題工作組的報(bào)告：對蒙古的訪問》，UN DOC.A/HRC/23/32/ADD.1，內(nèi)容提要，2013年4月2日。
[28]參見上注，第59-65段。
[29]參見上注。
[30]參見注[28]，第77段。
[31]]參見上注，內(nèi)容提要。
[32]參見《蒙古根據(jù)人權(quán)理事會第16/21號決議附件第5段提交的國家報(bào)告》，UN Doc.A/HRC/WG.6/22/MNG/1，第115段，2015年2月17日。
[33]參見王厚雙、朱奕綺：《中蒙俄建設(shè)“中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊”的戰(zhàn)略價值取向比較研究》，載《北方經(jīng)濟(jì)》2015年第9期，第56-57頁。
[34]參見經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會：《關(guān)于國家在工商活動中履行〈經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約〉規(guī)定的義務(wù)的第24號一般性意見(2017年)》，UN E/C.12/GC/24，第25-27段。
[35]參見《關(guān)于赤貧與人權(quán)問題指導(dǎo)原則》最后草案(UN Doc A/HRC/21/39)第92段指出：“作為國際合作和援助的一部分，國家有義務(wù)尊重和保護(hù)人權(quán)的享有，其中涉及避免會造成可預(yù)見的損害其邊界以外生活貧困的人享有人權(quán)風(fēng)險的行為，以及對其法律、政策和做法在境外的影響進(jìn)行評估。”該草案得到人權(quán)理事會第21/11號決議的認(rèn)可。
[36]參見兒童權(quán)利委員會：《關(guān)于商業(yè)部門對兒童權(quán)利的影響方面國際義務(wù)的第16號一般性意見(2013年)》，UN Doc CRC/C/GC/16，第43-46段。
[37]《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會關(guān)于中國(包括中國香港和中國澳門)第二次定期報(bào)告的結(jié)論性意見》，UN DOC.E/C.12/CHN/CO/2，第13段。
[38]參見商務(wù)部、環(huán)境保護(hù)部：《對外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》(2013年2月18日)，第3條、第9條。
[39]參見上注，第3條。
[40]參見《企業(yè)綠色采購指南》，第29條。
[41]參見UN DOC.E/C.12/CHN/CO/2，第12、13段。
[42]參見《“一帶一路”法治合作國際論壇共同主席聲明》，2018年8月15日訪問。
[43]參見梁巋然：《歐盟自貿(mào)協(xié)定新實(shí)踐對中歐、中蒙雙邊投資協(xié)定談判的啟示》，載《內(nèi)蒙古社會科學(xué)(漢文版)》2016年第2期。
[44]同注[42]。
Abstract: The construction of China-Mongolia-Russia Economic Corridor is a pioneering test of the Belt and Road InitiativeChina-Mongolia economic and trade cooperation is an important aspect of it.With the development of economic and trade cooperation between the two countries，human rights dilemma has frequently emerged，which is mainly concentrated in the fields of infrastructure construction and exploitation of mineral resources，and mainly reflected on their impact on environmental rights，labor rights and other economic，social and cultural rights in a more general sense.It has hindered further development of the bilateral relationship in the field of economy and trade.The China-Mongolia case has implications for the construction of the Belt and Road initiative.In the context of human rights becoming mainstream in the field of international economic and trade cooperation，the Chinese government should take more powerful steps，including legislative measures，to regulate and guide enterprises that go abroad to assume social responsibilities.Meanwhile，it is imperative to strengthen consultations with countries along the Belt and Road，to create multilateral and bilateral institutional framework to safeguard human rights as well as investment.
(責(zé)任編輯劉更銀)
關(guān)鍵詞：一帶一路 中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊 人權(quán) 企業(yè)社會責(zé)任
一、引言
中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)是“一帶一路”倡議的六廊六路多國多港合作框架中的重要一支，是“一帶一路”建設(shè)的“先行示范基地”。①早在2014年中蒙俄三國元首會晤期間，中國國家主席習(xí)近平即首倡將絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶同俄羅斯跨歐亞大鐵路、蒙古國“草原之路”倡議進(jìn)行對接，打造“中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊”。截至2018年6月，三國元首已舉行四次會晤，推動走廊建設(shè)逐步從規(guī)劃、愿景走向落實(shí)?！督ㄔO(shè)中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊規(guī)劃綱要》的達(dá)成標(biāo)志著這條多邊經(jīng)濟(jì)走廊正式開建，這也是“一帶一路”框架下首個多邊合作規(guī)劃綱要。
中蒙經(jīng)貿(mào)合作是中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊的重要方面，是“一帶一路”建設(shè)的重要組成部分。中蒙兩國經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)，兩國經(jīng)貿(mào)合作按照礦產(chǎn)資源、基礎(chǔ)設(shè)施、金融合作“三位一體、統(tǒng)籌推進(jìn)”的總體思路順利開展。商務(wù)部統(tǒng)計(jì)顯示，截至2017年6月，中國對蒙古國非金融類直接投資41億美元，約占蒙古國吸引外資總額的30%。2016年，中國企業(yè)在蒙古新簽承包工程合同額為35.94億美元，完成營業(yè)額7.46億美元。“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)與蒙古國“草原之路”倡議的對接，為兩國經(jīng)貿(mào)合作創(chuàng)造了新的機(jī)遇，合作前景潛力巨大。
隨著中國“走出去”企業(yè)赴蒙投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，兩國經(jīng)貿(mào)合作在取得成績的同時，也面臨諸多困難和挑戰(zhàn)。其中，人權(quán)因素的困擾成為中國在蒙投資的企業(yè)和個人不可忽視的重要問題。實(shí)際上，自20世紀(jì)90年代初，國際社會就開始關(guān)注國際經(jīng)貿(mào)合作與人權(quán)的關(guān)系，要求國際發(fā)展合作項(xiàng)目必須考慮對人權(quán)的影響。②只是這一趨勢并未引起中國“走出去”企業(yè)的足夠重視，由此引發(fā)的問題于近年逐步凸顯，妨礙到投資經(jīng)營活動的正常開展，甚至威脅到中國的海外政治經(jīng)濟(jì)利益。“一帶一路”建設(shè)逐步推進(jìn)、全面展開之際，亟待正視“人權(quán)”因素對國際經(jīng)貿(mào)合作的影響，并予以有效應(yīng)對。本文在國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域人權(quán)主流化的大背景下，以中蒙經(jīng)貿(mào)合作中的人權(quán)挑戰(zhàn)為例，說明“一帶一路”建設(shè)過程中可能遭遇的人權(quán)風(fēng)險，并嘗試提出應(yīng)對之策。
二、人權(quán)主流化：國際經(jīng)貿(mào)合作的新要求
國際人權(quán)運(yùn)動發(fā)展到現(xiàn)階段出現(xiàn)一種新趨勢，即人權(quán)主流化的趨勢。2005年時任聯(lián)合國秘書長科菲•安南發(fā)表的《大自由：實(shí)現(xiàn)人人共享的發(fā)展、安全與人權(quán)》的聯(lián)合國改革報(bào)告，將“人權(quán)”與發(fā)展、安全并列作為聯(lián)合國的三個主要關(guān)切領(lǐng)域。2006年新成立的聯(lián)合國人權(quán)理事會一方面是聯(lián)合國領(lǐng)域人權(quán)主流化的結(jié)果，另一方面該機(jī)構(gòu)也被賦予進(jìn)一步推進(jìn)聯(lián)合國領(lǐng)域人權(quán)主流化的職能，即將“人權(quán)”作為聯(lián)合國所有主要機(jī)構(gòu)、專門機(jī)構(gòu)制定各項(xiàng)政策、計(jì)劃、方案的一項(xiàng)指標(biāo)。與國際層面人權(quán)主流化趨勢相呼應(yīng)，國家層面的人權(quán)主流化進(jìn)程也在不斷推進(jìn)。在國家層面，“人權(quán)主流化意味著尊重和保障人權(quán)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的內(nèi)在目標(biāo)和價值，人權(quán)成為政府立法、決策和工作的重要視角和目標(biāo)。” ③換言之，各國各級政府在制定和執(zhí)行各項(xiàng)政策的過程中，包括在開展國際經(jīng)貿(mào)合作的過程中，應(yīng)當(dāng)具有人權(quán)視角，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)記尊重和保障人權(quán)這一核心價值，不僅不得在制定和實(shí)施政策的過程中侵犯人權(quán)，而且要以尊重和保障人權(quán)為推行各項(xiàng)政策的目標(biāo)之一。
國際經(jīng)貿(mào)合作中的人權(quán)主流化主要表現(xiàn)為，在國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定中納入人權(quán)條款或與人權(quán)保護(hù)相關(guān)的條款；強(qiáng)調(diào)跨國企業(yè)在勞工保護(hù)、環(huán)境保護(hù)方面的社會責(zé)任；國際人權(quán)機(jī)構(gòu)不斷推出在商業(yè)活動中尊重、保護(hù)和履行人權(quán)的指導(dǎo)性文件等。
(一)在國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定中納入人權(quán)條款
在國際經(jīng)貿(mào)合作協(xié)定中，如在雙邊投資協(xié)定、自由貿(mào)易協(xié)定中納入有關(guān)勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)條款是近20年國際經(jīng)貿(mào)合作的一個發(fā)展趨勢。④例如，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》附帶了涉及勞工問題的《北美勞工合作協(xié)議》；東南非共同市場框架下的《COMESA投資區(qū)投資協(xié)定》將投資相關(guān)的最低人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)作為未來議程的一個項(xiàng)目；1994年《歐盟與俄羅斯伙伴與合作協(xié)定》第6條要求締約方須“通過常規(guī)性的政治對話，努力在民主和人權(quán)原則的遵守方面進(jìn)行合作” ⑤。
在中國與外國簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中也開始出現(xiàn)與人權(quán)保護(hù)相關(guān)的條款。最為典型的是中國與瑞士于2013年簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定，其中第12章專門規(guī)定“環(huán)境問題”，雙方承諾將在法律和實(shí)踐中履行雙方均為締約方的多邊環(huán)境協(xié)定。⑥此外，中瑞自貿(mào)協(xié)定還對勞工和就業(yè)領(lǐng)域的合作作出了規(guī)定。⑦2015年6月簽訂的中國與韓國自由貿(mào)易協(xié)定也對“環(huán)境與貿(mào)易”作了專門規(guī)定：雙方承諾將以有助于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，并確保將該目標(biāo)納入和反映在雙邊貿(mào)易關(guān)系中的方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。⑧這些條款雖然未直接采用“人權(quán)”措辭，但實(shí)質(zhì)都是人權(quán)保護(hù)的內(nèi)容：勞工和就業(yè)領(lǐng)域的合作涉及勞動權(quán)利、社會保障權(quán)；環(huán)境保護(hù)則直接關(guān)系到居民能否享有環(huán)境權(quán)。
(二)跨國企業(yè)的社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)的社會責(zé)任，要求企業(yè)在追求利潤的同時承擔(dān)對員工、社區(qū)、環(huán)境的責(zé)任。為此，相關(guān)國際機(jī)構(gòu)出臺了一系列引導(dǎo)企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的指導(dǎo)性文件。
1.《聯(lián)合國全球契約》
1999年達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇年會上，聯(lián)合國秘書長安南提出“全球契約”(Global Compact)計(jì)劃，號召企業(yè)遵守人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境和反腐敗方面的十項(xiàng)基本原則。2002年，《聯(lián)合國全球契約》正式推出，它要求企業(yè)在人權(quán)方面，尊重和維護(hù)國際公認(rèn)的各項(xiàng)人權(quán)，絕不參與任何漠視與踐踏人權(quán)的行為；在勞工標(biāo)準(zhǔn)方面，企業(yè)應(yīng)維護(hù)結(jié)社自由，承認(rèn)勞資集體談判的權(quán)利，徹底消除各種形式的強(qiáng)迫勞動，消除童工，杜絕任何用工與行業(yè)歧視行為；在環(huán)境方面，企業(yè)應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)未雨綢繆，主動增加環(huán)保責(zé)任，鼓勵無害環(huán)境技術(shù)的發(fā)展與推廣；在防止腐敗方面，企業(yè)應(yīng)反對各種形式的貪污，包括敲詐、勒索和行賄受賄。隨著全球化發(fā)展及企業(yè)認(rèn)識的轉(zhuǎn)變與提高，目前《聯(lián)合國全球契約》已經(jīng)得到160多個國家近萬家企業(yè)的接受，覆蓋電力、電信、石油、化工、礦產(chǎn)、建筑、銀行、媒體等幾乎所有行業(yè)。⑨
2. SA8000
SA8000是由“社會責(zé)任國際”(Social Accountability International)這個非政府組織發(fā)起制定的一項(xiàng)企業(yè)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，供企業(yè)參考適用。該標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)除遵守所在國家的法律外，還應(yīng)尊重國際條約的原則。這些國際條約均與人權(quán)保護(hù)相關(guān)，主要涉及勞工權(quán)利。SA8000的最新版本是“SA8000：2014”，與2001年、2004年和2008年的版本相比，在參照的國際標(biāo)準(zhǔn)方面有所擴(kuò)展，包括20余項(xiàng)國際勞工公約、五項(xiàng)聯(lián)合國核心人權(quán)條約，以及聯(lián)合國關(guān)于商業(yè)與人權(quán)的指導(dǎo)原則。⑩
3. ISO26000《社會責(zé)任指南》
ISO26000《社會責(zé)任指南》由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2010年正式對外發(fā)布。在尊重多樣性和差異性原則的前提下，ISO26000的主要技術(shù)內(nèi)容強(qiáng)調(diào)工商業(yè)組織遵紀(jì)守法、尊重人權(quán)、關(guān)心員工、保護(hù)消費(fèi)者、熱心社會公益、關(guān)愛環(huán)境，為社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。這份《社會責(zé)任指南》雖然不具有正式的法律拘束力，但是根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，標(biāo)準(zhǔn)化組織的多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)已為行業(yè)實(shí)踐所廣泛采納。ISO26000一旦成為實(shí)踐中的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，將對跨國企業(yè)從事國際經(jīng)貿(mào)合作提出更高的社會責(zé)任和人權(quán)保護(hù)要求，不達(dá)標(biāo)的企業(yè)將被排除在國際經(jīng)貿(mào)合作之外。企業(yè)社會責(zé)任指南對于各國企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會以及企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。企業(yè)在承擔(dān)社會責(zé)任方面的表現(xiàn)已經(jīng)成為衡量企業(yè)競爭力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。這些不具有法律拘束力的指南實(shí)際上正在發(fā)揮規(guī)制企業(yè)經(jīng)營行為的作用，因此，對此應(yīng)予以高度重視。
(三)國際人權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)布“商業(yè)與人權(quán)”指導(dǎo)性文件
“商業(yè)與人權(quán)”的議題從20世紀(jì)90年代就成為全球政策日程上的常設(shè)議題，但由于工商業(yè)和人權(quán)倡導(dǎo)者之間的意見分歧，直到21世紀(jì)初，國際人權(quán)機(jī)構(gòu)才就該議題形成一些指導(dǎo)性文件。國際人權(quán)機(jī)構(gòu)既強(qiáng)調(diào)國家管理工商業(yè)免于侵犯人權(quán)的監(jiān)管義務(wù)，也強(qiáng)調(diào)工商業(yè)尊重人權(quán)的責(zé)任。
2008年，聯(lián)合國秘書長關(guān)于人權(quán)與跨國公司和其他工商企業(yè)問題特別代表提出了一份題為《保護(hù)、尊重和救濟(jì)：工商業(yè)與人權(quán)框架》的報(bào)告，報(bào)告受到聯(lián)合國人權(quán)理事會的歡迎。這份報(bào)告提出了處理商業(yè)與人權(quán)問題的三大支柱：一是國家有義務(wù)通過政策、監(jiān)管和裁定提供保護(hù)，防止包括工商企業(yè)在內(nèi)的第三方侵犯人權(quán)；二是公司有責(zé)任尊重人權(quán)，這意味著工商企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)行動，避免侵犯其他人的權(quán)利，并消除他們卷入其中的負(fù)面影響；三是應(yīng)當(dāng)增加受害者獲得有效司法和非司法補(bǔ)救的機(jī)會。?
2011年，聯(lián)合國秘書長特別代表提出了最后報(bào)告《工商企業(yè)與人權(quán)：實(shí)施聯(lián)合國“保護(hù)、尊重和救濟(jì)”框架指導(dǎo)原則》，列舉了31項(xiàng)執(zhí)行“保護(hù)、尊重和救濟(jì)”框架的基本原則參見?，并指出這些原則適用于所有國家和所有工商企業(yè)，包括跨國企業(yè)和其他企業(yè)，無論其規(guī)模、所屬部門、地點(diǎn)、所有權(quán)和機(jī)構(gòu)。特別代表的報(bào)告得到了聯(lián)合國人權(quán)理事會的肯定。同年，聯(lián)合國人權(quán)理事會決定成立一個“人權(quán)與跨國公司和其他工商業(yè)問題工作組”，以促進(jìn)上述指導(dǎo)原則在各國的傳播與實(shí)施。?這一工作組于2012年對蒙古國進(jìn)行了訪問。
聯(lián)合國人權(quán)條約機(jī)構(gòu)也非常重視國際經(jīng)貿(mào)活動對人權(quán)的負(fù)面影響，發(fā)表了一系列指導(dǎo)文件。例如，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會在1998年發(fā)表了《關(guān)于全球化及其對享有經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的影響問題的聲明》。?2011年，該委員會又發(fā)表《關(guān)于締約國對企業(yè)部門與經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的義務(wù)問題的聲明》，為締約國提出了三方面的具體要求：一是尊重權(quán)利，要求締約國保證有關(guān)企業(yè)活動的法律和政策必須符合公約規(guī)定的經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利；二是保護(hù)權(quán)利，要求締約國應(yīng)通過制定適當(dāng)?shù)姆珊头ㄒ?guī)，結(jié)合監(jiān)測、調(diào)查和問責(zé)程序，制定和實(shí)施公司業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，從而在涉及公司行為者時，切實(shí)保障權(quán)利持有人的經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利免受侵犯；三是履行權(quán)利，要求締約國爭取企業(yè)部門的支持，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利，針對有海外業(yè)務(wù)的本國公司，締約國還應(yīng)當(dāng)鼓勵它們向東道國提供幫助，包括必要時在武裝沖突和自然災(zāi)害的情況下，提供必要的能力建設(shè)。?
國際人權(quán)機(jī)構(gòu)制定的指導(dǎo)性文件雖然也不具有形式上的法律拘束力，但是這些文件常常會被作為人權(quán)機(jī)構(gòu)審查各國人權(quán)狀況的參考標(biāo)準(zhǔn)，從而對各國實(shí)踐產(chǎn)生潛移默化的影響。
三、國際經(jīng)貿(mào)合作之于人權(quán)保障：一把“雙刃劍”
廣泛而健康的國際經(jīng)貿(mào)合作可以為人權(quán)的實(shí)現(xiàn)提供物質(zhì)基礎(chǔ)，作出積極貢獻(xiàn)。反過來，貿(mào)易的逐利本性又可能忽略甚至侵犯人權(quán)，對人權(quán)保障構(gòu)成威脅。因此，對國際經(jīng)貿(mào)合作必須加以監(jiān)督、引導(dǎo)，趨利避害，實(shí)現(xiàn)投資者與東道國、企業(yè)與員工、經(jīng)營者與消費(fèi)者的互利共贏。
(一)國際經(jīng)貿(mào)合作對人權(quán)保障的促進(jìn)
1.國際經(jīng)貿(mào)合作是實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的必然要求
發(fā)展權(quán)是個人、民族和國家積極、自由和有意義地參與政治、經(jīng)濟(jì)、社會和文化發(fā)展并公平享有發(fā)展所帶來的利益的權(quán)利。發(fā)展權(quán)既是國家的權(quán)利也是個人和集體的權(quán)利。對國家而言，發(fā)展權(quán)意味著每個國家都有平等參與經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易便利化進(jìn)程，并從中獲益的機(jī)會。對個人和集體而言，它要求國家制定適當(dāng)?shù)陌l(fā)展政策，包括國際和國內(nèi)的發(fā)展政策，“促進(jìn)全體人民和所有個人在積極、自由和有意義地參與發(fā)展及其帶來的利益的公平分配的基礎(chǔ)上，不斷改善全體人民和所有人的福利。” ?因此，國家既是發(fā)展權(quán)的權(quán)利主體，也是實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的義務(wù)主體。正如聯(lián)合國大會的決議所言：“各國對創(chuàng)造有利于實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)利的國家和國際條件負(fù)有主要責(zé)任。” ?為此，“各國有義務(wù)在確保發(fā)展和消除發(fā)展的障礙方面相互合作。” ?
同為發(fā)展中國家的中國和蒙古國都重視發(fā)展權(quán)。中國政府在人權(quán)問題上的基本觀點(diǎn)是生存權(quán)和發(fā)展權(quán)是首要的人權(quán)，沒有生存權(quán)和發(fā)展權(quán)，其他一切人權(quán)都無從談起。而蒙古國的“草原之路”倡議亦是希望通過建設(shè)五大通道、通過運(yùn)輸貿(mào)易振興本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。?
發(fā)展權(quán)的實(shí)現(xiàn)有賴于國家之間的協(xié)助與合作。國際經(jīng)貿(mào)合作是國家間合作的一個重要途徑。通過國際經(jīng)貿(mào)合作，平等參與全球發(fā)展，提升本國整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會文明程度，改善人民福祉，是中蒙兩國的共同需求。
2.國際經(jīng)貿(mào)合作是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會、文化權(quán)利實(shí)現(xiàn)的重要手段
聯(lián)合國《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》規(guī)定，締約各國有義務(wù)盡其所能，各自并借助國際協(xié)助與合作，特別是在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方面的協(xié)助與合作，采取一切適當(dāng)?shù)牟襟E和方法，逐步實(shí)現(xiàn)公約所載的各項(xiàng)權(quán)利。?針對這一規(guī)定，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會進(jìn)一步指出：“國際合作爭取發(fā)展從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利是所有國家的一項(xiàng)義務(wù)。”[21]可見，國際人權(quán)法肯定了國際經(jīng)貿(mào)合作在促進(jìn)人權(quán)實(shí)現(xiàn)方面的重要價值?？紤]到各國資源有限的現(xiàn)實(shí)，它要求各國將經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域的國際協(xié)助與合作，作為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的一項(xiàng)重要措施予以采納。
(二)國際經(jīng)貿(mào)合作對人權(quán)的挑戰(zhàn)
以促進(jìn)發(fā)展為名的國際經(jīng)貿(mào)合作并不當(dāng)然有助于尊重各項(xiàng)人權(quán)，反而有可能因?yàn)橐晃蹲分鸾?jīng)濟(jì)利益而忽視甚至違反人權(quán)。例如，外商投資企業(yè)在經(jīng)營過程中為降低成本而出現(xiàn)有意壓低工人工資、延長勞動時間、工作條件不安全、限制工會權(quán)利、雇傭童工、歧視女工等損害勞工權(quán)利的事件。再如，經(jīng)營活動造成植被破壞、環(huán)境污染，損害了當(dāng)?shù)鼐用竦沫h(huán)境權(quán)、健康權(quán)、安全飲用水權(quán)、食品安全權(quán)等。又如，投資商為獲取經(jīng)營權(quán)而參與行賄地方官員等腐敗行為，侵犯當(dāng)?shù)鼐用竦闹闄?quán)和參與公共決策的權(quán)利，等等。
1.蒙古國的人權(quán)關(guān)切
在中蒙經(jīng)貿(mào)合作過程中，蒙古國具體的人權(quán)關(guān)切突出體現(xiàn)在以下兩個方面。
第一，對環(huán)境權(quán)的關(guān)切。環(huán)境權(quán)是得到國際人權(quán)文件確認(rèn)的集體人權(quán)。它規(guī)定一切民族享有有利于其發(fā)展的普遍良好環(huán)境權(quán)。[22]傳統(tǒng)游牧民族逐水草而居，草場和河流是其賴以生存的根本，因此蒙古國的民族文化傳統(tǒng)高度重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)。蒙古國憲法也確認(rèn)蒙古公民享有環(huán)境權(quán)：“蒙古國公民……有權(quán)要求在清潔、安全的環(huán)境中生活，當(dāng)環(huán)境受到污染、自然失去平衡時要求得到保護(hù)。” [23]蒙古國兩次接受聯(lián)合國人權(quán)理事會國別審議時，都特別指出國民健康和安全的環(huán)境是其優(yōu)先考慮的人權(quán)事項(xiàng)。[24]
近年來，礦產(chǎn)資源開發(fā)快速發(fā)展，隨之產(chǎn)生了一些環(huán)保問題。蒙古國議會和政府通過了一系列法律法規(guī)，對礦產(chǎn)資源開發(fā)行業(yè)、礦區(qū)環(huán)境保護(hù)和恢復(fù)、礦區(qū)附近水源和森林的保護(hù)等進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范，企業(yè)申請礦產(chǎn)開采許可證時需要提供詳細(xì)的環(huán)境評估報(bào)告，在水源和森林的一定范圍內(nèi)禁止從事礦產(chǎn)資源勘探和開發(fā)。2013年蒙古成為聯(lián)合國綠色經(jīng)濟(jì)行動伙伴的首個項(xiàng)目參與國。2014年蒙古國出臺了《2014-2030年綠色發(fā)展戰(zhàn)略》，提出一系列明確的階段性目標(biāo)、指標(biāo)和政策措施。蒙古國政府針對以采礦業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和自然氣候條件變化等給環(huán)境造成的負(fù)面影響，重建了環(huán)境、綠色發(fā)展與旅游部，加強(qiáng)治理沙漠化和土地退化問題，在社會經(jīng)濟(jì)增長的同時，保證生態(tài)平衡、環(huán)境穩(wěn)定。
第二，對本國公民就業(yè)權(quán)的關(guān)切。蒙古國勞動力供求市場存在結(jié)構(gòu)性失調(diào)：一方面技術(shù)崗位尤其是高水平技術(shù)崗位勞動力供應(yīng)不足，另一方面又存在較高的失業(yè)率。2016年，蒙古國的失業(yè)率為11%。[25]蒙古政府為保障本國公民的就業(yè)權(quán)，對引進(jìn)外國勞務(wù)人員出臺了一系列限制措施。首先，根據(jù)蒙古國憲法第18條，蒙古國在對待外國公民的權(quán)利問題上，奉行與該外國公民所屬國相互對等的原則；“為保障(蒙古國)國家和全體人民的安全、維護(hù)社會秩序，對于除蒙古國加入的國際公約規(guī)定的基本人權(quán)外的其他權(quán)利，可依法作出必要的限制。”[26]這條規(guī)定很容易成為限制外國人權(quán)利的依據(jù)。其次，蒙古于2010年7月頒布《在蒙外國公民法律地位法》，限制在蒙居住的外國人人數(shù)和比例。企業(yè)雇傭外國員工需向有關(guān)部門申請工作許可，并嚴(yán)格遵守外國員工用工配額。獲批工作許可的用工單位必須按月繳納相當(dāng)于蒙最低工資標(biāo)準(zhǔn)2-10倍不等的就業(yè)崗位費(fèi)。最后，蒙古國社保部門強(qiáng)制所有在蒙務(wù)工的勞務(wù)人員繳納社保金，由于赴蒙古國勞務(wù)多為短期勞務(wù)，無法在蒙享受后期的相關(guān)服務(wù)，因此導(dǎo)致企業(yè)的用工成本增加。
2.重點(diǎn)合作領(lǐng)域的人權(quán)風(fēng)險
中蒙經(jīng)貿(mào)合作的重點(diǎn)領(lǐng)域是礦產(chǎn)資源開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這些領(lǐng)域又恰恰是最容易產(chǎn)生負(fù)面人權(quán)影響的領(lǐng)域。2012年10月，聯(lián)合國人權(quán)理事會“人權(quán)與跨國公司和其他工商企業(yè)問題工作組”訪問了蒙古，對在蒙古國開展的工商業(yè)活動，包括跨國公司的活動及其對人權(quán)的影響進(jìn)行了調(diào)查。[27]調(diào)查報(bào)告重點(diǎn)指出了采礦行業(yè)、基建行業(yè)以及羊絨羊毛行業(yè)的跨國經(jīng)貿(mào)合作中可能存在的人權(quán)風(fēng)險，因此對我國在蒙投資經(jīng)營活動具有針對性的參考和警示意義。
首先，在采礦行業(yè)，聯(lián)合國工作組的調(diào)查報(bào)告認(rèn)為人權(quán)影響主要集中在四個領(lǐng)域：游牧民族傳統(tǒng)生活方式受到影響、難以獲得社會服務(wù)、工作條件沒有保障、健康安全的環(huán)境受到威脅。礦藏的開采和運(yùn)輸導(dǎo)致農(nóng)牧民失去了傳統(tǒng)的牧場，草場和地表水資源遭到破壞。牧民享受適足生活水準(zhǔn)的權(quán)利、通過農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)參與文化生活的權(quán)利受到影響，獲得清潔飲用水的權(quán)利受到威脅。為進(jìn)行礦藏開采，農(nóng)牧民被迫搬遷到更加遙遠(yuǎn)的地區(qū)，如此一來，他們獲得教育、健康、社會福利與服務(wù)的機(jī)會因?yàn)槁吠具b遠(yuǎn)而受到限制。受采礦業(yè)影響而搬遷的移民，在重新獲得有保障的工作之前，很難從遷入地的社會服務(wù)中受益。[28]采礦行業(yè)的工作條件較差是另一個問題。蒙古國勞動部的數(shù)據(jù)顯示，蒙古全國70%的職業(yè)病與采礦業(yè)有關(guān)，主要源于工作場所的粉塵。采礦業(yè)對健康權(quán)和安全環(huán)境權(quán)的嚴(yán)重影響也不容忽視。它對地表水、地下水和土地的污染與破壞將對健康權(quán)和安全的環(huán)境權(quán)造成直接損害。[29]
其次，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)行業(yè)和羊毛羊絨行業(yè)，聯(lián)合國工作組認(rèn)為就業(yè)和勞工權(quán)利，包括自由選擇職業(yè)的權(quán)利、獲得安全健康(有利)的工作條件的權(quán)利、獲得報(bào)酬的權(quán)利、休息的權(quán)利、任何人不被強(qiáng)迫勞動的權(quán)利等，是最容易受到影響的權(quán)利。此外，結(jié)社自由也受到限制。實(shí)踐中想要加入或組織工會的工人往往受到排擠、歧視，甚至被解雇。工作組特別指出，在基礎(chǔ)設(shè)施建筑行業(yè)，蒙古國現(xiàn)在嚴(yán)重依賴于中國勞工，而其中許多工人沒有簽訂正式的勞動合同，因此其勞動權(quán)利和社會保障權(quán)得不到應(yīng)有的保護(hù)。[30]
從聯(lián)合國工作組的報(bào)告可以看出，經(jīng)貿(mào)合作對人權(quán)的影響已經(jīng)從環(huán)境權(quán)、就業(yè)權(quán)、勞工權(quán)利等重點(diǎn)領(lǐng)域擴(kuò)展到健康權(quán)、受教育權(quán)、水權(quán)等范圍廣泛的經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利。權(quán)利受到影響的主體不僅包括蒙古國公民，也包括在蒙務(wù)工的外國勞務(wù)人員；潛在的涉事主體不僅包括在蒙投資的外國企業(yè)，也包括蒙古國的企業(yè)。因此，中蒙兩國均有義務(wù)對兩國經(jīng)貿(mào)合作中可能產(chǎn)生的人權(quán)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)管、防范和規(guī)制。
3.各類組織對蒙古國人權(quán)政策的影響
蒙古國與國際人權(quán)機(jī)構(gòu)合作緊密。這些組織和機(jī)構(gòu)協(xié)助蒙古不斷強(qiáng)化人權(quán)政策，為如何使跨國公司在蒙古的經(jīng)營活動符合人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)提出了若干建議。例如，2012年聯(lián)合國人權(quán)理事會工作組訪問蒙古之后，建議蒙古將人權(quán)因素納入立法和執(zhí)法過程中；確保國家和地方政府有足夠的實(shí)力，可以有效監(jiān)測和要求工商企業(yè)遵守相關(guān)的法律和規(guī)章；增加受到工商業(yè)活動負(fù)面影響者獲得補(bǔ)救的途徑。[31]
在勞工保護(hù)方面，2015年蒙古在接受聯(lián)合國人權(quán)理事會第二次國別審議時提到，它正在同國際勞工組織合作，提高工會組織在薪金談判中的能力，而采礦業(yè)和建筑業(yè)將是首先被關(guān)注的領(lǐng)域。[32]在打擊童工方面，蒙古在國際勞工組織的支持下起草了《2012-2016 年消除不可容忍童工形式的國家行動計(jì)劃》，以提高執(zhí)法組織的能力。
蒙古民間力量在推進(jìn)權(quán)利保護(hù)方面的作用也不容小覷。在蒙古國影響最大的工會組織是蒙古國工會聯(lián)合會，其成員單位包括鐵路、貿(mào)易、運(yùn)輸通信、石油、羊絨羊毛、林木、電力、地質(zhì)、礦產(chǎn)、建筑、公路工作者工會聯(lián)合會等。近幾年，蒙古國工會聯(lián)合會積極參與蒙古的社會對話機(jī)制，在反貧困、維護(hù)勞動者經(jīng)濟(jì)社會利益方面與政府、雇主聯(lián)盟組成三方談判機(jī)制，努力為普通勞動者爭取利益。此外，蒙古各類非政府組織數(shù)量眾多、覆蓋面廣，涉及政治、人權(quán)、礦產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)牧業(yè)、生態(tài)環(huán)境等幾乎所有社會領(lǐng)域。這些組織領(lǐng)域廣泛、活動頻繁，對民眾的號召力較強(qiáng)。而在中國對外投資規(guī)模不斷擴(kuò)大的過程中，確有一些海外投資企業(yè)法制意識、環(huán)保意識淡薄，經(jīng)營行為失范，激起當(dāng)?shù)孛癖姷姆磸椙榫w，對在蒙中資企業(yè)的整體形象乃至生產(chǎn)生活都造成了負(fù)面影響。這些問題與本來就被惡意炒作的“中國威脅論”“經(jīng)濟(jì)民族主義”等觀念交織在一起，在媒體和民間力量的助推下，不可避免地對中國在蒙投資利益構(gòu)成了威脅。
四、國際經(jīng)貿(mào)合作中人權(quán)影響的應(yīng)對之策
在“一帶一路”建設(shè)過程中，大量中國企業(yè)面臨“走出去”的機(jī)遇，扮演投資者的角色。以“環(huán)境污染”“人權(quán)”等問題抵制中國投資的事件已露端倪，若不能有效應(yīng)對很有可能演變?yōu)樾碌馁Q(mào)易壁壘。[33]在國際經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域人權(quán)主流化的大背景下，中國對內(nèi)對外都應(yīng)采取有效的人權(quán)保障政策，與貿(mào)易對方和投資東道國積極協(xié)商，達(dá)成多邊、雙邊制度框架，以貿(mào)易暢通為目標(biāo)，以政策溝通為載體，以民心相同為基礎(chǔ)，為“一帶一路”建設(shè)營造支持性的制度環(huán)境。
(一)政府應(yīng)積極作為，引領(lǐng)打造負(fù)責(zé)任企業(yè)
根據(jù)國際人權(quán)法，國家有義務(wù)保護(hù)個人的權(quán)利不受來自第三方的侵犯，包括來自工商企業(yè)的侵犯。國家雖然本身不對私主體，如工商企業(yè)的行為直接負(fù)責(zé)，但如果未能采取適當(dāng)措施，防止、調(diào)查、懲治或補(bǔ)救私人行為體的侵犯行為，則可能因不作為而違反國際人權(quán)法的義務(wù)。為履行保護(hù)義務(wù)，國家首先應(yīng)當(dāng)通過法律、政策明確規(guī)定在其領(lǐng)土和受其管轄范圍內(nèi)的所有工商企業(yè)在其全部業(yè)務(wù)中尊重人權(quán)。其次，國家應(yīng)承擔(dān)一般的監(jiān)管和政策職能，定期檢查相關(guān)法律政策的充分性和有效性，切實(shí)指導(dǎo)工商企業(yè)在經(jīng)營中尊重人權(quán)，鼓勵并適時要求企業(yè)通報(bào)其處理人權(quán)影響的做法。
對本國工商企業(yè)的境外活動，聯(lián)合國人權(quán)機(jī)構(gòu)建議，投資母國應(yīng)當(dāng)采取措施，防止本國企業(yè)在境外侵犯人權(quán)的行為。例如，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會在第24號一般性意見中指出，國際投資和貿(mào)易日增，全球供應(yīng)鏈逐漸形成，許多大型發(fā)展項(xiàng)目經(jīng)常采用國家機(jī)構(gòu)和外國私人投資者的公私伙伴關(guān)系。在這種情況下，國家域外人權(quán)義務(wù)問題變得特別重要。該委員會認(rèn)為締約國必須采取必要措施防止設(shè)在本國或受其管轄的公司在海外實(shí)施侵犯人權(quán)的行為，但以不侵犯東道國主權(quán)或減少東道國的法律義務(wù)為限。由于《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》除受教育權(quán)的規(guī)定外，其他條款均未提及公約適用的地域范圍，加之該公約第2條規(guī)定國際援助和合作是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、文化權(quán)利的手段，那么締約國在該公約下的義務(wù)范圍并不限于領(lǐng)土范圍或管轄范圍；如果允許受一國管轄或控制的行為體在另一國侵犯他人的權(quán)利，則違反了公約的目的和宗旨。[34]此外，聯(lián)合國人權(quán)理事會[35]、兒童權(quán)利委員會[36]等人權(quán)機(jī)構(gòu)均對國家的域外義務(wù)持肯定態(tài)度。
中國在國際人權(quán)保障方面積極承諾，已經(jīng)批準(zhǔn)了包括《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》在內(nèi)的六項(xiàng)聯(lián)合國核心人權(quán)條約，參加了多項(xiàng)國際勞工組織公約，有義務(wù)采取一切適當(dāng)措施保障各項(xiàng)人權(quán)的實(shí)現(xiàn)，包括采取措施預(yù)防和制止第三方(企業(yè))在域外發(fā)生侵犯人權(quán)的行為。然而，在“走出去”戰(zhàn)略初期，中國對企業(yè)域外行為人權(quán)影響的規(guī)制并不十分有力。2014年，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會在審議中國履約報(bào)告后指出，中國“未能采取適足和有效的措施，以確保中國公司……在境外開展業(yè)務(wù)活動時，均尊重經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利”[37]。
事實(shí)上，中國政府近年來已經(jīng)注意到相關(guān)問題，先后出臺了多項(xiàng)規(guī)范企業(yè)經(jīng)營活動及社會責(zé)任的規(guī)范性文件。2014年10月，由商務(wù)部發(fā)布的《境外投資管理辦法》開始實(shí)行。該辦法作為部門規(guī)章具有法律拘束力，中國企業(yè)的境外投資活動應(yīng)當(dāng)遵守該辦法。根據(jù)該辦法第4條，企業(yè)境外投資不得“違反中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定”。這一規(guī)定包含了中國締結(jié)的國際人權(quán)條約。據(jù)此，中國企業(yè)的境外投資活動應(yīng)當(dāng)遵守中國締結(jié)的國際人權(quán)條約的有關(guān)規(guī)定。
為引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)履行社會責(zé)任，政府有關(guān)部門、各省市以及行業(yè)協(xié)會也推出了多項(xiàng)指導(dǎo)性文件。2013年2月，商務(wù)部和環(huán)境保護(hù)部聯(lián)合發(fā)布了《對外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》(以下簡稱《環(huán)保指南》)，主要從三方面對企業(yè)對外投資合作的環(huán)境保護(hù)行為進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)：一是倡導(dǎo)企業(yè)樹立環(huán)保理念，履行環(huán)境保護(hù)社會責(zé)任，尊重東道國宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣，保障勞工合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)自身盈利與環(huán)境保護(hù)“雙贏”；二是要求企業(yè)遵守東道國環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，要求投資合作項(xiàng)目要依法取得當(dāng)?shù)卣h(huán)保方面的許可，履行環(huán)境影響評價、達(dá)標(biāo)排放、環(huán)保應(yīng)急管理等環(huán)保法律義務(wù)；三是鼓勵企業(yè)與國際接軌，研究和借鑒國際組織、多邊金融機(jī)構(gòu)采用的環(huán)保原則、標(biāo)準(zhǔn)和慣例。[38]《環(huán)保指南》并不限于指導(dǎo)對外投資企業(yè)避免破壞環(huán)境，而且倡導(dǎo)更加廣泛的社會責(zé)任，包括尊重勞工的合法權(quán)益，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、環(huán)境和社區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展。[39] 2014年12月，商務(wù)部、環(huán)保部和工信部聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)綠色采購指南》，以進(jìn)一步引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)積極履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任。[40]除此之外，有十余個省市制定了規(guī)范本省市企業(yè)社會責(zé)任的指導(dǎo)性文件；皮革、期貨、房地產(chǎn)、金融業(yè)、紡織等行業(yè)制定了本行業(yè)的社會責(zé)任指南。不過，有必要指出的是，這些指南或指導(dǎo)性文件只具有建議性質(zhì)，起到引導(dǎo)作用，企業(yè)并沒有必須遵守的法律義務(wù)。
對于究竟應(yīng)如何規(guī)范企業(yè)的海外經(jīng)營活動，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會曾針對性地提出了若干建議，請中國在制定國際合作政策時貫徹人權(quán)方針。具體而言，在作出投資決定之前，進(jìn)行系統(tǒng)和獨(dú)立的人權(quán)影響評估；設(shè)立有效的監(jiān)督機(jī)制，定期評估投資政策和項(xiàng)目在接受國的人權(quán)影響，并在必要時采取補(bǔ)救措施；如果在接受國發(fā)生了侵犯經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的情況，確保有可以利用的投訴機(jī)制。另外，該委員會還建議中國政府完善對中國公司的監(jiān)管，采取適當(dāng)?shù)牧⒎ê托姓胧?，確保由中國境內(nèi)管理的公司及其分支機(jī)構(gòu)對在其境外項(xiàng)目中侵犯經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的行為承擔(dān)法律責(zé)任。[41]對于上述建議，中國政府可以結(jié)合具體情況，論證其可行性，條件成熟時考慮予以采納。當(dāng)務(wù)之急應(yīng)考慮在“境外投資立法”過程中納入要求企業(yè)履行社會責(zé)任、尊重人權(quán)等內(nèi)容，讓前述倡導(dǎo)性規(guī)范法律化；在此基礎(chǔ)上建立評估、準(zhǔn)入、監(jiān)管、退出等系列配套制度，增強(qiáng)法律規(guī)范的執(zhí)行力和操作性。
(二)企業(yè)應(yīng)主動承擔(dān)尊重人權(quán)的責(zé)任
《聯(lián)合國全球契約》、SA8000、ISO26000等要求企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)、指南等雖然形式上僅屬于建議性質(zhì)，實(shí)質(zhì)上已經(jīng)成為行業(yè)軟法，是否遵守或承諾遵守這些社會責(zé)任已經(jīng)成為衡量企業(yè)國際競爭力的一項(xiàng)公認(rèn)指標(biāo)。中國“走出去”企業(yè)能否承擔(dān)社會責(zé)任，尤其是尊重人權(quán)的責(zé)任，將關(guān)系到企業(yè)的國際競爭力和可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)承擔(dān)尊重人權(quán)的責(zé)任，首先要遵守投資母國保護(hù)人權(quán)的法律政策，包括國家作出的保障人權(quán)的國際承諾；其次應(yīng)制定與其經(jīng)營規(guī)模和環(huán)境相適應(yīng)的人權(quán)政策和程序，努力預(yù)防和避免其經(jīng)營活動造成對他人人權(quán)的侵犯；最后，對已經(jīng)發(fā)生的侵犯行為，積極采取措施予以補(bǔ)救，消除負(fù)面影響。
(三)開展涉外法律宣傳，做到知己知彼
中國企業(yè)在“走出去”之前，首先要對東道國有關(guān)人權(quán)保障的法律政策、制度環(huán)境有較為充分的了解，知己知彼，才能有所預(yù)判、有所應(yīng)對。在實(shí)施“走出去戰(zhàn)略”、推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的大背景下，“七五”普法應(yīng)將涉外法治宣傳教育作為一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容。普法對象既包括潛在的“走出去”企業(yè)、出國務(wù)工人員，也包括對跨國企業(yè)負(fù)有監(jiān)管責(zé)任的部門和單位。普法內(nèi)容既包括中國參加的國際條約、作出的國際承諾、規(guī)制“走出去”企業(yè)的國內(nèi)法律政策，也包括沿線各國國際、國內(nèi)法律政策。就人權(quán)事項(xiàng)而言，普法的重點(diǎn)是東道國參加的國際人權(quán)公約或相關(guān)國際條約、憲法基本權(quán)利制度、東道國國內(nèi)關(guān)于人權(quán)保障的法律法規(guī)與政策，等等。 針對人權(quán)風(fēng)險，可以發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)、智庫優(yōu)勢，組織出臺“一帶一路”沿線國家人權(quán)政策指南，內(nèi)容應(yīng)涵蓋國際法、憲法、人權(quán)保障立法、外國人權(quán)利、外國投資者待遇、環(huán)境、勞務(wù)用工、爭端解決等規(guī)定，為國際經(jīng)貿(mào)合作提供有價值的參考。
(四)加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家磋商，創(chuàng)建多雙邊保障機(jī)制
國際經(jīng)貿(mào)合作是雙向的，其人權(quán)影響也是雙向的。一方面中國“走出去”企業(yè)的經(jīng)營行為可能產(chǎn)生人權(quán)影響，另一方面中國企業(yè)、人員的合法權(quán)益與安全也應(yīng)得到相應(yīng)保障。在這種情況下，亟待建立、完善中外經(jīng)貿(mào)合作法律體系，規(guī)范企業(yè)投資行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為經(jīng)貿(mào)、勞務(wù)、投資人員的人身財(cái)產(chǎn)安全保駕護(hù)航。正如2018年“一帶一路”法治合作國際論壇所指出的，除了繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施等“硬聯(lián)通”外，各方對規(guī)則制度等“軟聯(lián)通”的需求也日益凸顯[42]，其中就包括為“一帶一路”建設(shè)提供更加完善的人權(quán)、法治環(huán)境和保障的需求。
為此，首先在更新中外雙邊投資協(xié)定，制定自由貿(mào)易協(xié)定的過程中，適時納入投資與人權(quán)保護(hù)條款。部分中外雙邊投資協(xié)定，如中蒙雙邊投資協(xié)定簽訂于1991年，歷史久遠(yuǎn)，可以考慮結(jié)合當(dāng)前發(fā)展的實(shí)際情況重新簽訂。在簽訂過程中，將企業(yè)社會責(zé)任、投資者權(quán)益保護(hù)等雙方共同關(guān)切的問題落實(shí)到條約的具體條款中。[43]其次，在多邊層面，將投資保護(hù)、人權(quán)保護(hù)等議題納入“一帶一路”高峰論壇等多邊平臺，推動形成共同接受的多邊指導(dǎo)原則乃至多邊協(xié)議。通過多雙邊制度的構(gòu)建，為中外共同關(guān)注的人權(quán)議題提供機(jī)制保障，“為一帶一路構(gòu)建穩(wěn)定、公正、透明、非歧視的規(guī)則和制度框架”[44]。
?。ù魅鹁袊鐣茖W(xué)院國際法研究所副研究員，法學(xué)博士。本文系國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“國際條約在中國法律體系中的地位分析與制度設(shè)計(jì)”(項(xiàng)目號：14BFX186)的階段性成果。）
注釋：
①參見何茂春、田斌：《“一帶一路”的先行先試：加快中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)》，載《國際貿(mào)易》2016年第12期。
?、诶?，1989年聯(lián)合國即提出一切主要的發(fā)展合作活動都要“說明對人權(quán)的影響”。參見UN Doc E/1990/23，經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利委員會第2號一般性意見；國際技術(shù)援助措施(《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利公約》第22條)，第8(b)段。
?、哿A文：《論人權(quán)在中國的主流化與本土化》，載《學(xué)習(xí)與探索》2011年第4期，第118頁。
?、軈⒁娎钗飨迹骸蹲杂少Q(mào)易協(xié)定下勞工標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展態(tài)勢》，載《環(huán)球法律評論》2015年第1期，第175頁。
?、荽颂巸蓚€立法例轉(zhuǎn)引自謝寶朝、張淑梅：《國際投資法中的人權(quán)保護(hù)問題研究——以國際投資仲裁實(shí)踐視角》，載《國際商務(wù)研究》2013年第1期。
⑥2013年《中華人民共和國和瑞士聯(lián)邦自由貿(mào)易協(xié)定》，第12.2條。
?、邊⒁娚献?，第13.5條。
?、?015年《中華人民共和國政府和大韓民國政府自由貿(mào)易協(xié)定》第16.1條第2款。
?、釘?shù)據(jù)來源于聯(lián)合國全球契約網(wǎng)站，2018年8月15日訪問。
?、釹ee Social Accountability International，Social Accountability 8000 International Standard，June 2014，2018年8月15日訪問。
?參見《保護(hù)、尊重和救濟(jì)：工商業(yè)與人權(quán)框架》，UN DOC.A/HRC/8/5，2008年4月7日。
?《工商企業(yè)與人權(quán)：實(shí)施聯(lián)合國“保護(hù)、尊重和救濟(jì)”框架指導(dǎo)原則》，UN DOC.A/HRC/17/31，2011年3月21日。
?參見《人權(quán)理事會通過的決議：人權(quán)與跨國公司和其他工商業(yè)》，UN DOC.A/HRC/RES/17/4，2011年7月6日，第6段。
?參見《經(jīng)濟(jì)和社會理事會正式紀(jì)錄》，UN DOC.E/1999/22-E/C.12/1998/26，1999年補(bǔ)編第2號，第6章A節(jié)。
?參見《經(jīng)濟(jì)及社會理事會正式記錄》，UN DOC.E/2012/22-E/C.12/2011/3，2012年補(bǔ)編第2號，附件六A節(jié)。
?《發(fā)展權(quán)利宣言》，第2條第3款，UN Doc.A/RES/41/128，1986年12月4日。
?同上注，第3條第1款。
?同上注，第3條第3款。
?2013年，蒙古國政府提出建設(shè)連接中蒙俄三國鐵路、公路、石油、電力、天然氣五大通道，這是“草原之路”的主要戰(zhàn)略內(nèi)容，后改稱“發(fā)展之路”項(xiàng)目。
?參見《經(jīng)濟(jì)、社會及文化權(quán)利國際公約》，第2條第1款。
[21]同注②，第14段。
[22]參見《非洲人權(quán)和民族權(quán)憲章》，第24條。
[23]1992年蒙古國憲法第16條第2項(xiàng)。
[24]UN Doc.A/HRC/WG.6/9/MNG/1，《蒙古國根據(jù)人權(quán)理事會第5/1號決議附件第15(a)段提交的國家報(bào)告》，第98-99段，2010年8月20日。
[25]參見商務(wù)部：《對外投資合作國別(地區(qū))指南：蒙古國(2017年版)》。
[26]參見蒙古國憲法，第18條第5款。
[27]參見《人權(quán)與跨國公司和其他工商企業(yè)問題工作組的報(bào)告：對蒙古的訪問》，UN DOC.A/HRC/23/32/ADD.1，內(nèi)容提要，2013年4月2日。
[28]參見上注，第59-65段。
[29]參見上注。
[30]參見注[28]，第77段。
[31]]參見上注，內(nèi)容提要。
[32]參見《蒙古根據(jù)人權(quán)理事會第16/21號決議附件第5段提交的國家報(bào)告》，UN Doc.A/HRC/WG.6/22/MNG/1，第115段，2015年2月17日。
[33]參見王厚雙、朱奕綺：《中蒙俄建設(shè)“中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊”的戰(zhàn)略價值取向比較研究》，載《北方經(jīng)濟(jì)》2015年第9期，第56-57頁。
[34]參見經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會：《關(guān)于國家在工商活動中履行〈經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約〉規(guī)定的義務(wù)的第24號一般性意見(2017年)》，UN E/C.12/GC/24，第25-27段。
[35]參見《關(guān)于赤貧與人權(quán)問題指導(dǎo)原則》最后草案(UN Doc A/HRC/21/39)第92段指出：“作為國際合作和援助的一部分，國家有義務(wù)尊重和保護(hù)人權(quán)的享有，其中涉及避免會造成可預(yù)見的損害其邊界以外生活貧困的人享有人權(quán)風(fēng)險的行為，以及對其法律、政策和做法在境外的影響進(jìn)行評估。”該草案得到人權(quán)理事會第21/11號決議的認(rèn)可。
[36]參見兒童權(quán)利委員會：《關(guān)于商業(yè)部門對兒童權(quán)利的影響方面國際義務(wù)的第16號一般性意見(2013年)》，UN Doc CRC/C/GC/16，第43-46段。
[37]《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會關(guān)于中國(包括中國香港和中國澳門)第二次定期報(bào)告的結(jié)論性意見》，UN DOC.E/C.12/CHN/CO/2，第13段。
[38]參見商務(wù)部、環(huán)境保護(hù)部：《對外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》(2013年2月18日)，第3條、第9條。
[39]參見上注，第3條。
[40]參見《企業(yè)綠色采購指南》，第29條。
[41]參見UN DOC.E/C.12/CHN/CO/2，第12、13段。
[42]參見《“一帶一路”法治合作國際論壇共同主席聲明》，2018年8月15日訪問。
[43]參見梁巋然：《歐盟自貿(mào)協(xié)定新實(shí)踐對中歐、中蒙雙邊投資協(xié)定談判的啟示》，載《內(nèi)蒙古社會科學(xué)(漢文版)》2016年第2期。
[44]同注[42]。
Abstract: The construction of China-Mongolia-Russia Economic Corridor is a pioneering test of the Belt and Road InitiativeChina-Mongolia economic and trade cooperation is an important aspect of it.With the development of economic and trade cooperation between the two countries，human rights dilemma has frequently emerged，which is mainly concentrated in the fields of infrastructure construction and exploitation of mineral resources，and mainly reflected on their impact on environmental rights，labor rights and other economic，social and cultural rights in a more general sense.It has hindered further development of the bilateral relationship in the field of economy and trade.The China-Mongolia case has implications for the construction of the Belt and Road initiative.In the context of human rights becoming mainstream in the field of international economic and trade cooperation，the Chinese government should take more powerful steps，including legislative measures，to regulate and guide enterprises that go abroad to assume social responsibilities.Meanwhile，it is imperative to strengthen consultations with countries along the Belt and Road，to create multilateral and bilateral institutional framework to safeguard human rights as well as investment.
(責(zé)任編輯劉更銀)
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